公告日期：2023-04-26

东北证券股份有限公司

关于山东神戎电子股份有限公司

2022 年度公司治理情况专项核查报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）
于 2021 年 10 月 13 日发布的《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通
知》（股转系统办发〔2021〕116 号），东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”、“我司”）对山东神戎电子股份有限公司（以下简称“神戎电子”、“公司”）2022 年度公司治理情况开展专项核查，具体情况如下：

一、神戎电子基本情况

神戎电子（证券代码：832992）于 2015 年 11 月 4 日在全国中小企业股份转
让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌，属性为民营企业。公司无控股股东、实际控制人。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、神戎电子 2022 年度内部治理相关情况及核查结果

我司项目组针对神戎电子 2022 年度内部治理相关情况，主要围绕以下几方面展开：

（一）公司内部制度建设情况

核查程序：我司项目组查阅了神戎电子公司章程、三会议事规则、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《投资者关系管理制度》、《利润分配管理制度》、《承诺管理制度》、《信息披露制度》、《财务管理制度》、《印章管理制度》等内部制度文件，获取公司出具的自查报告。

核查结论：截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未建立内幕知情人登记管理制
度，未出现因内幕信息泄露对公司产生不利影响的情况，公司制定的《信息披露管理制度》中规定：“公司股东、实际控制人和其他信息披露义务人未依法配合公司履行信息披露义务的，或者非法要求公司提供内幕信息的，公司有权向全国
开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于建立<内幕信息知情人管理制度>的议案》,该议案尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议通过。

除此之外，2022 年度，神戎电子各项内部制度健全，符合法律法规及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《公司治理规则》”）、公司章程的有关规定。

（二）公司机构设置情况

核查程序：我司项目组查阅了神戎电子公司章程、公司各项内部制度、2022年度神戎电子在全国股转系统指定信息披露平台公开披露的公告文件，获取公司出具的自查报告。

核查结论：1、公司董事会 9 人，其中独立董事 3 人，会计专业独立董事 2
人；公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 2 人；公司高级管理人员共 9 人，4
人担任董事，其中董事长邹海涛兼任总经理、董事李锐军兼任副总经理、董事焦志宏兼任财务负责人、董事于飞兼任董事会秘书；2、公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数未超过公司董事总数的二分之一；3、公司不存在董事会人数低于法定人数的情形；4、公司存在董事会到期未及时换届的情况，具体如下：公司第四届董事会、监事会、高级管理人员的任期于 2020年 10 月 10 日届满，由于公司新一届董事会候选人、监事会候选人的提名工作尚未完成，为了保持相关工作的连续性和稳定性，公司决定董事会、监事会延期换
届，公司高级管理人员的任期也相应顺延至 2022 年 4 月 25 日，详见公司于 2021
年 4 月 21 日披露的《关于董事会、监事会、高级管理人员延期换届的公告》（公
告编号：2021-003），截至 2022 年 4 月 25 日，公司董事会、监事会换届已完成；
5、公司不存在监事会人数低于法定人数的情形；6、公司存在监事会到期未及时换届的情况（详见上述第 4）；7、公司尚未设置审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会；公司已经设立内部审计部门并配置了相关人员。
综上，2022 年度，公司机构设置健全，符合法律法规及《公司治理规则》、公司章程等有关规定。

（三）公司董事、监事、高级管理人员任职履职情况

核查程序：我司项目组查询了中国证监会证券期货市场失信记录查询平台、全国股转系统监管公开信息平台、中国执行信息公开网等网站，查询了神戎电子2022 年度在全国股转系统指定信息披露平台披露的公告文件，获取公司出具的董事、监事、高级管理人员简历及兼职任职情况说明和自查报告。

核查结论：公司现任董事、监事和高级管理人员符合任职资格，不存在《公 司法》第一百四十六条规定的情形，未被中国证监会采取证券市场禁入措施或 者认定为不适当人选，期限尚未届满；未被全国股转公司或者证券交易所采取 认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满； 不属于失信联合惩戒对象；……
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