公告日期：2024-08-27

证券代码：833042 证券简称：海控能源 主办券商：长江承销保荐
海南海控能源股份有限公司

关于募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。
一、 募集资金基本情况

1、2023年度募集资金基本情况

2023年9月7日，公司经2023年第五次临时股东大会审议通过了定向发行的相关议 案，公司发行股票242,152,465股，发行价格为每股人民币2.23元，募集资金总额为 人民币539,999,996.95元，本次募集资金用途为偿还公司合并口径存量金融机构负 债。全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2023年9月21日向公司出具了《关于 同意海南海控能源股份有限公司股票定向发行的函》（股转函【2023】2860号）。该募 集资金已于2023年9月27日全部到账，缴存银行为中国工商银行股份有限公司海口秀 英支行（账号：2201021219200353991）和中国农业银行股份有限公司海口滨江支行 （账号：21229001040021340）。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为 众环验字【2023】1700003号的《验资报告》予以审验。

公司及子公司于2023年10月9日签订了《募集资金专户三方监管协议》，公司不存 在提前使用募集资金的情况。本次定向发行新增股份于2023年11月8日起在全国中小 企业股份转让系统挂牌并公开转让。

2、2024年募集资金基本情况

2024年5月28日，公司经2024年第三次临时股东大会审议通过了定向发行的相关 议案，公司发行股票88,495,575股，发行价格为每股人民币2.26元，募集资金总额为 人民币199,999,999.50元，本次定向发行募集资金用途为补充流动资金及偿还金融机 构借款、银行贷款。公司于2024年6月26日收到了《关于同意海南海控能源股份有限 公司股票定向发行的函》（股转函【2024】950号）。该募集资金已于2024年6月27日全
部到账，缴存银行为中国工商银行股份有限公司海南省分行营业部（账号： 2201021519200470472）。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为众环验 字【2024】1700004号的《验资报告》予以审验。

公司及子公司于2024年7月3日签订了《募集资金专户三方监管协议》，公司不存 在提前使用募集资金的情况。本次定向发行新增股份于2024年8月13日起在全国中小 企业股份转让系统挂牌并公开转让。
二、 募集资金管理情况

（一）募集资金制度建立情况

公司于2023年8月22日分别召开第四届董事会第三十二次会议和第四届监事会第 十次会议，于2023年9月7日召开2023年第五次临时股东大会审议通过《关于修订<募 集资金管理制度>的议案》，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》 及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》 对公司现有的募集资金管理制度进行了修订。该《募集资金管理制度》包含了资金存 储、使用、变更、监管和责任追究，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、 风险控制措施及信息披露要求。公司于2023年8月22日在全国中小企业股份转让系统 信息披露平台上披露了《募集资金管理制度》。

（二）募集资金专项账户存储情况

1、2023年募集资金专项账户存储情况

截至2024年6月30日，公司2023年第一次股票定向发行募集资金已全部使用完毕。 存放于中国农业银行股份有限公司海口滨江支行（账号：21229001040021340）的募 集资金剩余40,177.80元已转出，公司完成销户手续。公司于2023年12月19日在全国 中小企业股份转让系统信息披露平台披露了《关于定向发行募集资金专项账户销户的 公告》

存放于中国工商银行股份有限公司海口秀英支行（账号：2201021219200353991） 的募集资金剩余104,571.35元已转出，公司完成销户手续。公司于2024年2月7日在全 国中小企业股份转让系统信息披露平台披露了《关于定向发行募集资金专项账户销户 的公告》。

2、2024年募集资金专项账户存储情况

截至2024年6月30日，公司2024年第一次股票定向发行募集资金存储情况如下：
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