公告日期：2022-05-31

金元证券股份有限公司推荐

青岛旭域土工材料股份有限公司股票

进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转系统”）发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，青岛旭域土工材料股份有限公司（以下简称“旭域股份”“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让事宜经过董事会、股东大会审议批准，并向股转系统提交挂牌申请。

根据股转系统发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》，金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”“我公司”“主办券商”）对旭域股份的财务状况、持续经营情况、公司治理和合法合规情况等进行了尽职调查，对旭域股份本次申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌出具本报告。

目 录

一、尽职调查情况...... 3
二、关于旭域股份是否符合挂牌条件...... 3
三、立项程序...... 25
四、质量控制程序及质量控制部意见...... 25
五、内核程序及内核意见...... 25
六、主办券商推荐意见及理由...... 26
七、提请投资者注意事项...... 26
一、尽职调查情况

金元证券推荐旭域股份挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对旭域股份进行了尽职调查，调查的主要事项包括公司基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。
项目小组对旭域股份部分董事、总经理、董事会秘书、财务总监、核心技术人员、员工等进行了访谈；并对公司聘请的北京德恒律师事务所相关律师、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）旭域股份项目注册会计师进行了访谈，查阅了《青岛旭域土工材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、股东大会、董事会、监事会会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商登记资料、纳税凭证等；调查了公司的生产经营情况、内部控制制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《青岛旭域土工材料股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌工作尽职调查报告》。
二、关于旭域股份是否符合挂牌条件

根据项目小组对旭域股份的尽职调查情况和内核会议审核意见，我公司认为旭域股份符合股转系统关于进入股转系统所规定的挂牌条件。
（一）公司依法设立并存续满两年

1、2000 年 11 月，颐中特种格栅设立

旭域股份是由青岛颐中特种格栅股份有限公司（以下简称“颐中特种格
栅”）更名而来的股份有限公司。颐中特种格栅设立于 2000 年 11 月 2 日，由颐
中实业作为主要发起人，联合北京旭域格栅、邦达房地产、汇中资产、怡富投资、乾丰经贸、青岛化工学院，以及赵培才、裴建军签署《发起人协议书》，发起设立。设立时，颐中格栅各股东名称/姓名、认购股份数量及比例如下：

序号 股东名称/姓名 认购数量（股） 认购比例（%）

1 颐中实业 4,050,000 27.00

序号 股东名称/姓名 认购数量（股） 认购比例（%）

2 北京旭域格栅 3,450,000 23.00

3 邦达房地产 3,000,000 20.00

4 汇中资产 2,100,000 14.00

5 怡富投资 750,000 5.00

6 赵培才 500,000 3.33

7 乾丰经贸 450,000 3.00

8 青岛化工学院 450,000 3.00

9 裴建军 250,0……
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