公告日期：2023-04-24

西部证券股份有限公司

关于深圳市石金科技股份有限公司

2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

根据《非上市公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定，作为深圳市石金科技股份有限公司（以下简称“石金科技”或“公司”）的主办券商，西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“主办券商”）对石金科技 2022 年年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金的基本情况

石金科技自挂牌以来，共进行过三次股票发行，股票发行基本情况如下：
（一）2015 年第一次股票发行

公司第一届董事会第七次会议、2015 年第三次临时股东大会分别审议通过了《股票发行方案》，公司向特定投资者非公开发行了 160 万股人民币普通股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币 12.96 元，募集资金总额为人民币20,736,000 元。

截至 2015 年 12 月 22 日，本次定向发行募集资金已全部到账，天职国际会
计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次发行募集资金到账情况进行了审验，并出具了天职业字【2016】239 号验资报告。

2016 年 1 月 26 日，股转公司出具了《关于深圳市石金科技股份有限公司股
票发行股份登记的函股转系统函》（股转系统函【2016】763 号）。

由于 2015 年第一次股票发行募集资金在 2016 年已使用完毕，该次募集资金
不纳入本次核查范围。

（二）2020 年第一次股票发行

公司第二届董事会第十二次会议决议、公司 2020 年第四次临时股东大会，
审议通过了 2020 年第一次股票定向发行的相关议案，公司拟发行股票不超过
26,666,666 股（含 26,666,666 股），每股价格人民币 3.00 元，预计募集资金总额
不超过 79,999,998 元（含 79,999,998 元）。2020 年 12 月 3 日，股转公司出具了
《关于对深圳市石金科技股份有限公司股票发行无异议的函》（股转系统函
【2020】3779 号）。截至 2020 年 12 月 17 日，本次定向发行募集资金已全部到
账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次发行募集资金到账情况进行了审验，并出具了天职业字【2020】41686 号验资报告。

（三）2021 年第一次股票发行

公司第三届董事会第三次会议、2021 年第三次临时股东大会审议通过了2021 年第一次股票定向发行的相关议案，公司向特定投资者非公开发行了16,673,333 股人民币普通股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币 15.00
元，募集资金总额为人民币 250,099,995 元。2021 年 9 月 10 日，股转公司出具
了《关于对深圳市石金科技股份有限公司股票发行无异议的函》（股转系统函〔股
转系统函【2021】3121 号）。截至 2021 年 9 月 24 日，本次定向发行募集资金
已全部到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次发行募集资金到账情况进行了审验，并出具了天职业字【2021】40828 号验资报告。
二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金的存放情况

1、2020年第一次股票发行募集资金存放情况

2020年12月16日，公司与平安银行股份有限公司深圳分行、西部证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，专户账号为：15222120570065。2021年2月1日，佛山市石金科技有限公司与中国工商银行股份有限公司佛山分行、西部证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，专户账号为：2013804519200064321。2021年9月16日，佛山市石金科技有限公司与中国农业银行股份有限公司佛山南庄支行、西部证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，专户账号为：44537901040008386。

2、2021年第一次股票发行募集资金存放情况

2021年9月28日，公司与广发银行股份有限公司佛山分行、西部证券股份有
限 公 司 签 订了 《募 集 资 金 三 方监管协 议 》 ，协 议显示 专户 账号 为：
9550880008364500101。2021年9月28日，云南石金炭素有限公司与招商银行股份有限公司昆明分行、西部证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，专户账号为：874900537410111。

因此，公司募集资金的存放符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定。

（二）募集资金的管理情况
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