公告日期：2024-03-26

证券代码：833070 证券简称：三耐环保 主办券商：民生证券
杭州三耐环保科技股份有限公司

内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以
下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制
度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12
月 31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、 重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，
并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内
部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监
事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信
息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有
局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内
部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果
推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、 内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不
存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系
和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公
司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有
效性评价结论的因素。

三、 内部控制评价工作情况
(一) 内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括：杭州三耐环保科技股份有限公司、杭州贝德环保工
程有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司财务报表资产总额的 100%，营业
收入合计占公司财务报表营业收入总额 100%；纳入评价范围的主要业务为：电解
系统的生产、销售与研发。

纳入评价范围的主要事项包括：

1、 组织架构

公司根据章程及有关法律法规，建立了管理科学、权责明确的法人治理结构，
成立了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、经理层为执行机构、
监事会为监督机构的法人治理结构，完善了公司的组织治理结构，优化了公
司资源配置，提高公司的运营效率。公司股东大会、董事会、监事会职责清
晰，有明确的议事规则，并能够得到切实的执行。

公司总经理及其他高级管理人员，职责分工明确。全体高级管理人员均能在
其职责范围内，忠实履行职务，勤勉尽责，维护公司和全体股东的利益。

2、 发展战略

公司董事会下设战略与发展委员会，对公司长期发展战略、重大投资融资方
案和资本运作进行研究并提出建议。战略与发展委员会的主要职责是对公司
中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议提交董事会审议决定。
战略与发展委员会对董事会负责。

3、 人力资源

公司制定了《招聘管理制度》《薪酬管理制度》《培训管理制度》等制度，在
人力资源的配置、薪酬福利等各方面均建立了较为完备的管理体系，并按照
国家规定给员工缴纳各项社会保险。

4、 社会责任

公司在追求……
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