公告日期：2022-04-25

证券代码：833111 证券简称：国泰股份 主办券商：海通证券
青岛国泰药业股份有限公司

信息披露管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2022 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第四次会议审议
通过了《关于修订信息披露管理制度的议案》，此议案尚需提交公 司股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

信息披露管理制度

第一章 总则

第一条 为规范青岛国泰药业股份有限公司（以下简称“公司”）及相关
信息披露义务人的信息披露行为，确保公司信息披露合法、真实、准确、完整、及
时，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司信息披露管理办法》（“《信息
披露管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简
称“《治理规则》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则（》以
下简称“《信息披露规则》”）和《青岛国泰药业股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）等有关规定，制定《青岛国泰药业股份有限公司信息披
露管理制度》（以下简称“本制度”）。

第二条 本制度所称信息披露，是指公司或者其他信息披露义务人按法
律法规、部门规章、规范性文件和全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）有关规定在规定信息披露平台上公告信息。

第三条 公司及董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人为信息披露义务人。公司及其他信息披露义务人、相关机构和人员在处理涉及对公司股价及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的行为或事件的信息披露、保密等事务时适用本制度。

第四条 公司及其他信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对
公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司董事、监事、高级管理人员不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中做出相应声明并说明理由。

第五条 除依法或者按照《信息披露规则》和相关规则需要披露的信息外，
公司可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法或者按照《信息披露规则》和相关规则披露的信息相冲突，不得误导投资者。
公司应当保持信息披露的持续性和一致性，避免选择性披露，不得利用自愿披露信息不当影响公司股票及其他证券品种交易价格。自愿披露具有一定预测性质信息的，应当明确预测的依据，并提示可能出现的不确定性和风险。

第六条 公司及其他信息披露义务人按照《信息披露规则》和相关规则披露的信息，应当在符合《证券法》规定的信息披露平台（以下简称“规定信息披露平台”）发布。公司在其他媒体披露信息的时间不得早于在指定披露平台的披露时间。

第七条 公司编制信息披露文件，并将信息披露文件及备查文件送达主
办券商。拟披露信息经主办券商事前审查后，由主办券商上传至规定信息披露平
台，全国股转公司另有规定的除外。公司应当与主办券商约定预留合理的审查时间。

第八条 公司发现已披露信息存在错误、遗漏或者误导的，或存在应当披露而未披露事项的，公司应进行更正或补充。

第九条 由于国家秘密、商业秘密等特殊原因导致本制度规定的某些信息
确实不便披露的，公司可以不予披露，但应当在相关定期报告、临时报告中说明未按照规定进行披露的原因。中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国股转公司认为需要披露的，公司应当披露。

第二章 信息披露的内容

第一节 定期报告

第十条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告，可以披露
季度报告，中国证监会、全国股转公司另有规定的，从其规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在定期报告中披露。

第十一条 公司应当按照中国证监会有关规定编制并……
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