公告日期：2024-08-29

证券代码：833118 证券简称：棒杰小贷 主办券商：爱建证券

义乌市棒杰小额贷款股份有限公司独立董事工作制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

义乌市棒杰小额贷款股份有限公司于2024年8月27日召开第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于制定<义乌市棒杰小额贷款股份有限公司独立董事工作
制度>的议案》，议案票决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案尚需提交
2024 年第三次临时股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

义乌市棒杰小额贷款股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总则

第 1 条 为进一步完善义乌市棒杰小额贷款股份有限公司（以下简称“公司”）
的公司治理结构，切实保护股东的权益，维护公司利益，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号--独立董事》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》以及《义乌市棒杰小额贷款股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。

第 2 条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要
股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。

第 3 条 公司建立独立董事制度，独立董事应按照法律法规、部门规章、规范
性文件的规定享有并履行相关权利义务及职责，遵守履职程序。

第 4 条《公司章程》中关于董事的规定适用于独立董事，本制度另有规定的外。
第二章 独立董事的任职条件和独立性

第 5 条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件：

（一）具备挂牌公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范性文件及全国股转系统业务规则；
（二）具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；
（三）全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）规定的其他条件。

第 6 条 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的
会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：
（一）具有注册会计师职业资格；
（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博士学位；
（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。

第 7 条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：

（一）在公司或者其控制的企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系； （二）直接或间接持有公司股份 1％以上或者是公司前 10 名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有公司股份 5％以上的股东单位或者公司前 5 名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在公司控股股东、实际控制人及其控制的企业任职的人员；
（五）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自控制的企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自控制的企业有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员；
（八）全国股转公司认定不具有独立性的其他人员。

第 8 条 独立董事候选人应无下列不良记录：

（一）存在《公司法》规定的不得担任董事、监事、高级管理人员的情形的； （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的；
（三）被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满的；
（四）最近 36 个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的；
（五）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

（六）最近 36 个月内受到全国股转公司或证券交易所公开谴责或 3 次以上通
报批评的；
（七）根据国家发改委等部委相关规定，作……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。