公告日期：2024-04-24

民生证券股份有限公司

关于湖北龙辰科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关规定，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“主办券商”）对湖北龙辰科技股份有限公司（以下简称“龙辰科技”、“公司”）2023 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

公司自挂牌以来共完成两次股票发行，具体情况如下：

（一）2022 年度第一次股票定向发行

经 2022 年 6 月 20 日公司第四届董事会第十七次会议、2022 年 7 月 6 日公
司 2022 年第五次临时股东大会审议通过，公司发行股票 12,857,142 股，发行价格为每股人民币 7 元，募集资金总额为人民币 89,999,994.00 元。

2022 年 8 月 4 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司向公司出具了
《关于对湖北龙辰科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函〔2022〕1820 号）。上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定，存入公司名下华夏银行股份有限公司黄冈分行营业部的 18150000000208593 公司账户，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（天健验〔2022〕422 号）予以审验，公司不存在提前使用募集资金的情况。本次定向发行新增股份于 2022 年 8月 30 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

（二）2022 年度第二次股票定向发行

经 2022 年 8 月 25 日公司第四届董事会第二十一次会议、2022 年 9 月 9 日
公司2022 年第八次临时股东大会审议通过，本次股票定向发行拟发行10,727,777股，发行价格为每股人民币 8.33 元，预计募集资金总额为人民币 89,362,382.41
元，1 名拟认购对象因自身原因放弃参与本次认购，弃购金额为 9,999,998.40 元，实际发行股数为 9,527,297 股，实际募集资金总额为人民币 79,362,384.01 元。
2022 年 10 月 20 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司向公司出具
了《关于对湖北龙辰科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函〔2022〕3217 号）。上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定，存入公司名下华夏银行股份有限公司黄冈分行营业部的 18150000000212497 公司账户，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（天健验〔2022〕624 号）予以审验，公司不存在提前使用募集资金的情况。本次定向发行新增股份于 2022 年 11月 29 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、主办券商核查工作情况

（一）主办券商履行的核查程序：

1、安排核查人员并制定核查计划；

2、查阅《公司章程》、《募集资金管理制度》、股东大会、董事会相关文件、会计凭证、会计账簿、银行对账单等；

3、对董事会秘书，负责募集资金的财务人员进行访谈。

（二）主办券商核查获取的资料和证据：

1、获取《公司章程》、《募集资金管理制度》、股东大会、董事会相关文件、会计凭证（抽查）、会计账簿、银行对账单等。

2、相关人员访谈记录。

三、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金制度建立情况

公司根据全国中小企业股份转让系统的相关要求，经 2022 年 4 月 28 日公司
第四届董事会第十四次会议、2022 年 5 月 19 日公司 2021 年年度股东大会审议
通过了《募集资金管理制度》的议案。公司于 2022 年 4 月 29 日在全国中小企业
股份转让系统信息披露平台上披露了《募集资金管理制度》。

（二）募集资金专项账户存储情况

1、公司于 2023 年 5 月 11 日召开第四届董事会第三十四次会议，审议并通
过了《关于申请 2022 年第一次股票定向发行募集资金专用账户余额转出及申请
注销该募集资金专用账户的议案》，并于同日办理了销户手续。

2、公司于 2023 年 12 月 12 日召开第五届董事会第四次会议，审议并通过了
《关于申请注销 2022 年第二次股票定向发行募集资金专用账户的议案》，并于
2023 年 12 月 25 日办理了销户手续。

（三）募集资金专……
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