公告日期：2020-06-11

东北证券股份有限公司

关于辽宁北旺农牧股份公司的风险提示性公告

东北证券作为辽宁北旺农牧股份公司的持续督导主办券商，通过日常持续督导、查询中国执行信息公开网，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

□涉及重大未决诉讼仲裁 □停产、破产清算等经营风险

□重大债务违约等财务风险

□重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚

□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险

√董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

√公司未能规范履行信息披露义务 √其他

（二） 风险事项情况

1、北旺农牧子公司上海北旺物流有限公司被列为失信被执行人，李影杰 （实际控制人之一、董事、财务负责人）、竺悦（实际控制人之一、总经理） 被列为失信被执行人及限制消费人员，具体如下：

序号 失信被执行主体 案号 执行标的

1 上海北旺物流有限公司 （2020）沪 7101 执 16 履行给付义务

号

2 李影杰、竺悦 （2019）沪 0115 执 26 11,619,639 元

785 号

2、北旺农牧子公司辽宁北旺绿色食品有限公司、营口旺发养殖有限公司 以及李文明（实际控制人之一、董事长）、李志勇(实际控制人之一、董事)被 列为被执行人，具体如下：

序号 被执行主体 案号 执行标的

1 辽宁北旺绿色食品有限 （2020）辽 0782 执 314 号 927,120 元

2 公司 （2020）辽 0782 执 315 号 679,842 元

3 （2020）沪 0881 执 784 号 501,000 元

4 营口旺发养殖有限公司 （2020）沪 0881 执 785 号 14,529,000 元

5 （2020）沪 0881 执 709 号 36,545 元

6 李文明 （2019）辽 0782 执 31 号 11,087,800 元

7 李文明 （2020）京 0106 执 1545

8 李志勇 号 24,022,000 元

9 李影杰、竺悦

10 （2020）京 0105 执 3179 7,598,493 元,同时被

11 李影杰、竺悦 号 列为限制消费人员

12 （2020）沪 0115 执 8047 43,228,570 元，同时

号 被列为限制消费人员

3、对于上述子公司及相关方涉及诉讼的进展情况，被列入失信被执行 人、被执行人及被限制高消费事项，公司未告知主办券商，亦未及时履行信 息披露义务。

4、公司无控股股东，实际控制人为李文明、李志勇、李影杰、竺悦，均 将其所持全部股份均予以质押或冻结。具体情况如下：

序 股东名称 持股数 持股比例（%） 质押/冻结股数 质押比例

号 （%）

1 李文明 27,847,400 18.69% 27,847,400 18.69%

2 竺悦 25,00……
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