公告日期：2020-08-05

东北证券股份有限公司

关于辽宁北旺农牧股份公司的风险提示性公告

东北证券股份有限公司作为辽宁北旺农牧股份公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

√涉及重大未决诉讼仲裁 □停产、破产清算等经营风险

√重大债务违约等财务风险

□重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

√主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚

√董事会无法正常召开会议等公司治理类风险

□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

√公司未能规范履行信息披露义务 □其他

（二） 风险事项情况

1、北旺农牧被列为被执行人、银行账户被冻结

主办券商查询中国执行信息公开网，根据上海市青浦区人民法院作出的

（2020）沪 0118 执 4129 号法律文书，北旺农牧被列为被执行人，执行标的

188,241 元。之后主办券商与北旺农牧财务人员联系，得知北旺农牧银行账户 已被冻结。

2、子公司北京龙鑫北旺食品有限公司被列为失信被执行人

主办券商查询中国执行信息公开网，根据 2019 年 11 月 27 日北京市大兴

区人民法院(2019)京 0115 执 10578 号《执行裁定书》，北京龙鑫北旺食品有限

公司已被列为失信被执行人。

根据北旺农牧提供的资料，2019 年 6 月 16 日，北旺农牧与李景春签署《股

权转让协议》，约定“甲方（北旺农牧）将所持有标的公司（上海北旺食品有限公司）100%股权作价 0 万元人民币转让给乙方（李景春）”（上海北旺食品有限公司持有上海北旺物流有限公司 100%的股权）。

经主办券商查阅国家企业信用信息公示系统、企查查网站，上海北旺食品

有限公司法定代表人、股东自 2019 年 7 月 15 日变更为李景春。

上海北旺食品有限公司、上海北旺物流有限公司资产总额及资产净额占2018 年经审计合并报表对应项目的比例：

单位：人民币元

项目（2018 年 12 月 31 日）

占 2018 年 占 2018 年

公司 资产总额 经审计合并 资产净额 经审计合并

报表对应项 报表对应项

目的比例 目的比例

上海北旺食品有 17,858,169.69 4.09% -47,834,069.81 -12.59%

限公司

上海北旺物流有 520,506.50 0.12% -3,324,509.30 -0.87%

限公司

北旺农牧（合 436,178,745.21 - 379,988,335.08 -

并）

根据北旺农牧 2016 年 7 月 26 日披露的《对外投资管理制度》，上述事项

需经董事会审议通过。经主办券商查阅 2019 年以来董事会公告文件，北旺农牧未进行过审议并披露。

4、未能规范履行信息披露义务

公司未及时告知主办券商公司及实际控制人发生的诉讼仲裁及执行情况、银行账户资金冻结情况、子公司出售情况，亦未披露相关公告。

5、股票发行存在特殊条款未经审议并披露

主办券商经查阅裁判文书网《苏州厚扬启航投资中心与竺悦李影杰其他与公司有关的纠纷一审民事判决书》（（2019）沪 0115 民初 3092 号）、《苏州厚扬

启航投资中心与竺悦李影杰其他执行裁定书》（（2019）沪 0115 执 26785 号），

北旺农牧第一次股票发行存在业务补偿约定协议未经审议及披露。苏州厚扬启 航投资中心(有限合伙)已依据业绩补偿约定提起诉讼，公司实际控制人竺悦、 李影杰已被列为失信被执行人。

6、董监高存在无法……
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