公告日期：2024-04-16

北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南恒光科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见

北京德恒（昆明）律师事务所

关于云南恒光科技股份有限公司

2023 年年度股东大会的

法律意见

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北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南恒光科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见

北京德恒（昆明）律师事务所

关于云南恒光科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的

法律意见

德恒 21F20240041 号
致：云南恒光科技股份有限公司公司

北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）根据与贵公司签订的《专项法律事务委托协议》，接受贵公司的委托，本所本次指派郭其岑、毛盈四律师出席贵公司 2023 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《云南恒光科技股份有限公司章程》（以下简称《章程》）的规定，就贵公司本次股东大会的相关事项出具如下法律意见：

一、关于本次股东大会的召集和召开程序

根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司已于2024年3月19日召开了第三届董事会第十次会议，作出了关于召开本次股东大会的决议，并于2024年3月21日在全国中小企业股份转让系统（http://www.neeq.com.cn/）披露了关于召开本次股东大会的通知。

本次股东大会于2024年4月15日在公司会议室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔20天以上，会议召开的具体时间、地点和审议事项也与公告内容一致。
经半数以上董事共同推举，由董事叶岚主持会议，符合法律、法规及贵公司《章程》的规定。

二、关于出席本次股东大会的人员资格

经本所律师审查，现场出席本次股东大会的股东 4 名，代表股份 900.4898
万股，占贵公司股份总额的 90.04898%，其资格均合法有效。此外，贵公司部分

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董事、监事及高级管理人员也列席了本次股东大会。

三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果

出席本次股东大会的股东逐项审议了《公司2023年度董事会工作报告》《公司2023年度监事会工作报告》《公司2023年年度报告及摘要》《公司2023年度财务决算报告》《公司2024年度财务预算报告》《公司2023年度利润分配方案》《关于补充确认关联交易的议案》共七项议案，并以现场记名投票的方式进行了表决，关联股东对关联交易事项回避表决，结果均以符合贵公司《章程》规定的票数同意通过了以上议案。

四、结论意见

根据以上事实和文件资料，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召开、出席会议的人员资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司《章程》的规定，所通过的各项决议合法有效。

(以下无正文)

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