公告日期：2020-12-07

招商证券

关于安徽源和堂药业股份有限公司的风险提示性公告

招商证券作为安徽源和堂药业股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

√ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 √ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险
√ 重 大 债 务 违 约 等 财 务 风 险

√重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

√主要资产被查封、扣押、冻结 √公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚
√董事会无法正常召开会议等公司治理类风险
√董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

√公司未能规范履行信息披露义务 □其他

（二） 风险事项情况
主办券商通过日常督导发现以下风险事项：
1、公司自 2019 年上半年业绩出现严重下滑，出现大额亏损，至今仍无好转， 从部分停产已恶化至全面停产；
2、公司资金周转压力巨大，拖欠员工工资超过半年，员工人数已大幅缩减； 3、公司因经营状况恶化，2019 年出现大量退货，且客户流失殆尽；
4、公司银行账户被冻结，公司所拥有和使用的主要经营用房屋、土地、车辆被 查封，至今仍未改善；
5、主办券商通过天眼查等相关网站查询到公司 2020 年向涡阳县兴阳融资担保 有限公司、安徽涡阳农村商业银行股份有限公司累计借款超过 1 亿元，以公司 库存中药材作为抵押物；

6、主办券商通过查询裁判文书网检索到，公司自 2019 年以来，累计涉诉金额 超过公司最近一期经审计净资产的 10%；2020 年公司仍有新增涉诉案件，涉诉 金额继续增加；
7、截至本公告披露日，公司及公司董事长、信息披露负责人袁学才仍被列为
失信被执行人；2020 年 4 月 15 日，子公司安徽源和堂医药有限公司被列入失
信被执行人；公司总经理、财务负责人、董事会秘书辞职后职位空缺已约半年， 公司董事会、监事会、高管换届选举工作仍未进行。
8、不能规范履行信息披露义务，公司信息披露负责人实质上缺位。公司董事
会秘书于 2020 年 1 月辞职后，由公司董事长暂代履行信息披露负责人职务，
主办券商多次提醒公司尽早聘用专职董事会秘书，但截至本公告披露日，公司 仍未聘用新的董事会秘书。由于公司实际控制人对信息披露工作的不重视，以 及公司信息披露负责人的实质性缺位，导致公司的失信情况、股权冻结、银行 账户冻结、经营异常等情况未及时披露，均是在主办券商督导发现后，督促公 司事后补发公告，或由主办券商披露风险提示公告；同时，主办券商要求公司 提供的信息披露工作相关底稿文件也均无法配合提供，导致主办券商督导工作 开展困难。
9、由于公司未披露 2019 年年报，全国股转公司已给予公司及相关责任主体纪 律处分的处罚措施。
二、 对公司的影响
1、公司生产经营停滞，公司持续经营能力存在重大不确定性；
2、公司未按期披露 2019 年年报，公司信息披露工作无法正常进行，公司股票 存在被终止挂牌的风险。
三、 主办券商提示
1、公司存在经营风险、财务风险及公司治理风险。
2、公司股票存在被终止挂牌的风险。
主办券商提醒广大投资者：

主办券商将积极督促公司及时履行信息披露义务，同时提醒广大投资者密切关 注上述事项，注意投资风险。
四、 备查文件目录
无

招商证券
2020 年 12 月 7 日

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