公告日期：2020-12-18

招商证券

关于安徽源和堂药业股份有限公司的风险提示性公告

招商证券作为安徽源和堂药业股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

√ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 √ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险
√重大债务违约等财务风险 √重大亏损、损失或承担重大赔偿责任
√主要资产被查封、扣押、冻结 √公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚
√董事会无法正常召开会议等公司治理类风险
√董事长、实际控制人等无法履职或取得联系
√公司未能规范履行信息披露义务 □其他
（二） 风险事项情况
主办券商通过日常督导发现以下风险事项：
1、公司自 2019 年上半年业绩出现严重下滑，出现大额亏损，已全面停产；
2、公司营运资金严重短缺，拖欠员工工资超过半年，员工人数已大幅缩减；3、公司因经营状况恶化，2019 年出现大量退货，且客户流失殆尽；
4、公司银行账户被冻结，公司所拥有和使用的主要经营用房屋、土地、车辆被查封；
5、主办券商通过天眼查等相关网站查询到公司 2020 年向涡阳县兴阳融资担保有限公司、安徽涡阳农村商业银行股份有限公司累计借款超过 1 亿元，以公司库存中药材作为抵押物；
6、主办券商通过查询裁判文书网检索到，公司自 2019 年以来，累计涉诉金额超过公司最近一期经审计净资产的 10%；2020 年公司仍有新增涉诉案件，涉诉金额
继续增加；
7、公司治理严重缺失，内部控制失效。截至本公告披露日，公司、子公司安徽源和堂医药有限公司，公司董事长、信息披露负责人袁学才仍被列为失信被执行人；公司总经理、财务负责人、董事会秘书辞职后职位空缺已半年或半年以上，公司董事会、监事会、高管换届选举工作仍未进行；公司未能按照公司法相关规定定期召开董事会、监事会、股东大会，公司自 2019 年 11 月至今未召开过董事会、监事会、股东大会，公司未能按公司章程规定的议事方式和决策程序进行重大事项的商议和决策；公司至今未按规定修订公司章程及信息披露管理制度；经与公司相关人员了解，公司董事长、实际控制人已无法实际履职。
8、公司无法规范履行信息披露义务，公司信息披露负责人实质上缺位。公司董事会秘书于 2020 年 1 月辞职后，由公司董事长暂代履行信息披露负责人职务，主办券商多次提醒公司尽早聘用专职董事会秘书，但截至本公告披露日，公司仍未聘用新的董事会秘书。由于公司实际控制人对信息披露工作的不重视，以及公司信息披露负责人的实质性缺位，导致公司的失信情况、股权冻结、银行账户冻结、经营异常等情况未及时披露，均是在主办券商督导发现后，督促公司事后补发公告，或由主办券商披露风险提示公告；同时，主办券商要求公司提供的信息披露工作相关底稿文件也均无法配合提供，导致主办券商督导工作开展困难。9、由于公司未披露 2019 年年报，全国股转公司已给予公司及相关责任主体纪律处分的处罚措施。
二、 风险事项进展情况
截至本报告披露日，上述风险事项并未出现好转。
三、 对公司的影响
1、公司生产经营停滞，公司持续经营能力存在重大不确定性；
2、公司未按期披露 2019 年年报，公司信息披露工作无法正常进行，公司股票存在被终止挂牌的风险。
四、 主办券商提示

1、公司存在经营风险、财务风险及公司治理风险。
2、公司股票存在被终止挂牌的风险。
主办券商提醒广大投资者：
主办券商将积极督促公司及时履行信息披露义务，同时提醒广大投资者密切关注上述事项，注意投资风险。
五、 备查文件目录
无

招商证券
2020 年 12 月 18 日

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