公告日期：2021-04-15

证券代码：833391 证券简称：建成咨询 主办券商：兴业证券
建成工程咨询股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2021 年 4 月 15 日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于修订<
关联交易管理制度>的议案》，并提请 2021 年第二次临时股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

建成工程咨询股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为规范建成工程咨询股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易
行为，保护公司和全体股东的合法权益，根据《建成工程咨询股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，制定本管理制度。

第二条 董事会对公司关联交易进行监督管理，董事会秘书负责关联方的报
备及关联交易的信息披露。

第三条 公司相关部门及关联人违反本管理制度的，公司将视情节轻重按规
定对相关责任人给予相应的处罚。

第二章 关联人及关联交易认定

第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

（一）直接或者间接地控制公司的法人或其他组织；

（二）由前项法人直接或者间接控制的除公司及控股子公司以外的法人或者其他组织；

（三）由第六条所列关联自然人直接或间接控制的企业的，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及控股子公司以外的法人或其他组织；

（四）持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人；

（五）中国证监会、全国中小企业股份转让系统或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司利益对其利益倾斜的法人或者其他组织。

公司与本条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成本条第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事属于第六条第（二）项所列情形者除外。

第六条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二）公司的董事、监事及高级管理人员；

（三）第五条第（一）项中所列法人的董事、监事及高级管理人员；

（四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员；

（五）中国证监会、全国中小企业股份转让系统或者公司根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。

第七条 具有以下情形之一的法人、其他组织或者自然人，视同公司的关联
人：

（一）因与公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效后，或在未来十二个月内，将具有第五条或者第六条规定的情形之一；

（二）过去十二个月内，曾经具有第五条或者第六条规定的情形之一。

第八条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生
的可能导致转移资源或者义务的事项，包括但不限于：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；

（三）提供财务资助；

（四）提供担保；

（五）租入或者租出资产；

（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权或者债务重组；

（九）研究与开发项目的转移

（十）签订许可协议；

（十一）购买原材料、燃料、动力；

（十二）销售产品、商品；

（十三）提供或者接受劳务；

（十四）委托或者受托销售；

（十五）与关联人共同投资；

（十六）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。

第三章 关联人报备

第九条 公司董事、监事、高级管理人员，持股 5%以上的股东及其一致行
动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。

第十条 公司董事会秘书应当确认公司关联人名单，并及时向董事会和监事
会报告。

第十一条 公司应及时通过全国中小企业股份转让系统网站“上市公司专
区”在线填报或更新

公司关联人名单及关联关系信息。

第十二条 公……
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