公告日期:2024-03-29
开源证券股份有限公司
关于
成都泰聚泰科技股份有限公司
2024 年第一次股票定向发行的
推荐工作报告
主办券商
陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
2024年3月
目录
释义 ...... 2
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ...... 3
二、关于发行人公司治理规范性的意见 ...... 4
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ...... 5
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见...... 6
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 6
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 7
七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的
意见 ...... 8
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 9
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ...... 9
十、关于本次发行定价合法合规性及定价合理性的意见 ...... 11
十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 14
十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 14
十三、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见...... 19
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 15
十五、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 19
十六、关于本次定向发行涉及资产认购合法合规性的意见...... 19
十七、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见...... 19
十八、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见...... 20
十九、关于本次定向发行对发行人影响的意见 ...... 20
二十、关于本次定向发行聘请第三方的意见 ...... 22
二十一、主办券商认为应当发表的其他意见 ...... 22
二十二、关于本次定向发行的推荐结论 ...... 22
释义
在本推荐工作报告中,除非文义载明,下列简称具有如下含义:
释义项目 释义
公司、本公司、股份公司、 指 成都泰聚泰科技股份有限公司
发行人、泰聚泰
主办券商 指 开源证券股份有限公司
律师事务所 指 国浩律师(成都)事务所
会计师事务所 指 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
华川建业 指 四川华川建业建设工程有限公司
润本华根 指 海口润本华根科技有限责任公司
创岂科技 指 上海创岂科技服务中心(有限合伙)
泰聚泰合 指 成都泰聚泰合科技合伙企业(有限合伙)
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》
《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《定向发行业务指南》 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》
《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
高级管理人员……
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