公告日期：2021-06-04

首创证券股份有限公司

关于深圳小田冷链物流股份有限公司被全国股转公司实施降层的风
险提示性公告

首创证券股份有限公司作为深圳小田冷链物流股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是否履
序号 风险事项类别

行信息披露义务

1 被作出降层决定等降层类风险 否

2 预计不能在规定期限披露定期报告存在被终止挂牌风

否

险

3 公司未能规范履行信息披露义务 否

4 公司及关联方被纳入失信联合惩戒对象 否

（二） 风险事项情况

1、被停牌及触发降层事项

受业务停滞的影响，公司资金流恶化，公司无力聘请 2020 年度审计机构，相关工作尚未启动，公司缺少编制年度报告的工作人员，小田冷链未能于 2021
年 4 月 30 日前披露 2020 年年度报告，公司股票自 2021 年 5 月 6 日被停牌，触
发即时降层；根据《分层办法》相关规定，降层后所属层级为基础层。

主办券商于2021年5月29日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司做出的即时降层决定（股转系统公告[2021]663 号）。根据该决定，公司如对即时降层决定存在异议的，应在即时降层决定公告发布之日起 5 个交易日内提交复核申请，如未在规定期限内提交复核申请或复核申请未被受理，公司将于 2021年 6 月 7 日起被调入基础层。

2、被法院列为失信被执行企业、被限制高消费

受业务停滞、资金恶化影响，已无法偿还债务，供应商及融资租赁厂商已对公司提起诉讼。公司涉及多项未按时履行法律义务而被法院强制执行，经项目组
查询中国执行信息公开网，深圳市南山区人民法院于 2021 年 5 月 12 日将公司列
入失信被执行企业名单（案号（2021）粤 0305 执 2027 号）。

经项目组查询中国执行信息公开网，公司及实际控制人田运红分别被深圳市
罗湖区人民法院于 2021 年 5 月 11 日限制高消费（案号（2021）粤 0303 执 11997
号）、深圳市南山区人民法院于 2021 年 5 月 12 日限制高消费（案号（2021）粤
0305执2027号）、深圳市罗湖区人民法院于2021年5月20日限制高消费（（2021）
粤 0303 执 3519 号、（2021）粤 0303 执 3516 号、（2021）粤 0303 执 3512 号、（2021）
粤 0303 执 3520 号、（2021）粤 0303 执 3509 号、（2021）粤 0303 执 3518 号、（2021）
粤 0303 执 3517 号）、深圳市罗湖区人民法院于 2021 年 5 月 24 日限制高消费
（（2021）粤 0303 执 3521 号）、深圳市罗湖区人民法院于 2021 年 5 月 25 日限制
高消费（（2021）粤 0303 执 3511 号、（2021）粤 0303 执 4312 号、（2021）粤 0303
执 4303 号、（2021）粤 0303 执 5702 号、（2021）粤 0303 执 6005 号、（2021）粤
0303 执 6174 号、（2021）粤 0303 执 6083 号、（2021）粤 0303 执 6182 号、（2021）
粤 0303 执 6172 号、（2021）粤 0303 执 6175 号、（2021）粤 0303 执 6247 号、（2021）
粤 0303 执 6248 号、（2021）粤 0303 执 6250 号、（2021）粤 0303 执 6362 号、（2021）
粤 0303 执 6413 号、（2021）粤 0303 执 6518 号、（2021）粤 0303 执 6512 号、（2021）
粤 0303 执 6927 号、（2021）粤 0303 执 13408 号）。

二、 风险事项进展情况

截至本公告披露日，公司未能按照规定披露降层进展公告。……
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