公告日期：2021-06-18

首创证券股份有限公司

关于深圳小田冷链物流股份有限公司的风险提示性公告

首创证券股份有限公司作为深圳小田冷链物流股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是否履
序号 风险事项类别

行信息披露义务

1 预计不能在规定期限披露定期报告存在被终止挂牌风

否

险

2 公司未能规范履行信息披露义务 否

3 公司及关联方被纳入失信联合惩戒对象 否

（二） 风险事项情况

1、未在规定期限披露定期报告存在被终止挂牌风险

受业务停滞和资金恶化的影响，公司无力聘请 2020 年度审计机构，相关工作尚未启动，公司缺少编制年度报告的工作人员，小田冷链未能在 2021 年 4 月
30 日前披露 2020 年年度报告。如公司在 2021 年 6 月 30 日前仍无法披露 2020
年年度报告，公司股票存在被终止挂牌的风险。

2、被法院列为失信被执行企业、被限制高消费

受业务停滞、资金恶化影响，已无法偿还债务，供应商及融资租赁厂商已对公司提起诉讼。公司涉及多项未按时履行法律义务而被法院强制执行，经项目组
查询中国执行信息公开网，深圳市南山区人民法院于 2021 年 5 月 12 日将公司列
入失信被执行企业名单（案号（2021）粤 0305 执 2027 号）。

经项目组查询中国执行信息公开网，公司及实际控制人田运红分别被深圳市
罗湖区人民法院于 2021 年 5 月 11 日限制高消费（案号（2021）粤 0303 执 11997

号）、深圳市南山区人民法院于 2021 年 5 月 12 日限制高消费（案号（2021）粤
0305执2027号）、深圳市罗湖区人民法院于2021年5月20日限制高消费（（2021）
粤 0303 执 3519 号、（2021）粤 0303 执 3516 号、（2021）粤 0303 执 3512 号、（2021）
粤 0303 执 3520 号、（2021）粤 0303 执 3509 号、（2021）粤 0303 执 3518 号、（2021）
粤 0303 执 3517 号）、深圳市罗湖区人民法院于 2021 年 5 月 24 日限制高消费
（（2021）粤 0303 执 3521 号）、深圳市罗湖区人民法院于 2021 年 5 月 25 日限制
高消费（（2021）粤 0303 执 3511 号、（2021）粤 0303 执 4312 号、（2021）粤 0303
执 4303 号、（2021）粤 0303 执 5702 号、（2021）粤 0303 执 6005 号、（2021）粤
0303 执 6174 号、（2021）粤 0303 执 6083 号、（2021）粤 0303 执 6182 号、（2021）
粤 0303 执 6172 号、（2021）粤 0303 执 6175 号、（2021）粤 0303 执 6247 号、（2021）
粤 0303 执 6248 号、（2021）粤 0303 执 6250 号、（2021）粤 0303 执 6362 号、（2021）
粤 0303 执 6413 号、（2021）粤 0303 执 6518 号、（2021）粤 0303 执 6512 号、（2021）
粤 0303 执 6927 号、（2021）粤 0303 执 13408 号）、深圳市罗湖区人民法院于 2021
年 6 月 2 日限制高消费（（2021）粤 0303 执 5934 号）、天津市北辰区人民法院于
2021 年 6 月 7 日限制高消费（（2021）津 0113 执 2317 号）。

二、 对公司的影响

1、公司未能 2021 年 4 月 30 日前披露 2020 年年度报告；公司及相关责任
主体存在被全国中小企业股份转让系统采取公开谴责的纪律处分并计入证券期货市场诚信档案数据库的风险。

2、如公司在 2021 年 6 月 30 日前仍无法披露 2020 年年度报告，公司股票存
在被终止挂牌的风险。

3、根据新《证……
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