公告日期：2021-12-03

首创证券股份有限公司

关于深圳小田冷链物流股份有限公司的风险提示性公告

首创证券股份有限公司作为深圳小田冷链物流股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

未在规定期限披露年度报告存在被终止

1 信息披露 否

挂牌风险

未在规定期限披露半年度报告存在被终

2 信息披露 否

止挂牌风险

3 信息披露 公司未能规范履行信息披露义务 否

公司及关联方收到全国股转公司纪律处

4 处罚处理 否

分决定书

受到中国证监会及其派出机构行政处罚

5 处罚处理 否

行政监管措施

6 生产经营 公司及关联方被纳入失信联合惩戒对象 否

7 生产经营 停产、主要业务陷入停顿 否

（二） 风险事项情况

1、公司及关联方收到中国证券监督管理委员会深圳证监局行政监管措施决定书（【2021】126 号）

截至 2021 年 11 月 21 日，公司未能披露 2020 年年度报告；违反了《非上市
公众公司信息披露管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 162 号）第十一条第一款、第二十一条第一款等相关规定。时任董事长田运红、时任董事会秘书于瑞英未按照《非上市公众公司信息披露管理办法》第五条的规定忠实、勤勉地履行职责，对公司上市违规行为负有主要责任；根据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条的规定，中国证券监督管理委员会深圳证监局于 2021 年 11月 21 日决定对小田冷链及田运红、于瑞英采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

2、公司及关联方收到全国股转公司纪律处分决定书

全国股转公司于2021年9月10日对深圳小田冷链物流股份有限公司及田运红、于瑞英出具《纪律处分决定书》（纪律处分决定书〔2021〕440 号）（以下简称决定书），决定书中显示小田冷链、田运红、于瑞英存在如下违规事实：

截至 2021 年 4 月 30 日，挂牌公司未按期编制并披露 2020 年年度报告，违
反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 1.4 条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第三条、第十三条的规定，构成信息披露违规。

挂牌公司时任董事长田运红、时任董事会秘书（信息披露负责人）于瑞英未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规行为负有责任，违反了《业务规则》第1.4 条和《信息披露规则》第三条的规定。

鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第 6.1 条、第 6.2 条、第 6.3
条及《信息披露规则》第六十七条、第六十八条、第六十九条的规定，股转公司作出如下决定：

（一）给予深圳小田冷链物流股份有限公司公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

（二）给予田运红公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。
（三）对于瑞英采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

3、未在规定期限披露定期报告存在被终止挂牌风险

受业务停滞和资金恶化的影响，公司无力聘请 2020 年度审计机构，相关工作尚未启动，公司缺少编制年度报告的工作人员，小田冷链未能在 2021 年 4 月

30 日前披露 2……
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