公告日期：2020-04-30

证券代码：833497 证券简称：小田冷链 主办券商：首创证券
深圳小田冷链物流股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2020 年 4 月 28 日，深圳小田冷链物流股份有限公司（以下简称“公司”）第二
届董事会第十二次会议审议通过《关于重新制定<关联交易管理制度>的议案》，并提请 2019 年年度股东大会对此进行审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

深圳小田冷链物流股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为规范深圳小田冷链物流股份有限公司（以下简称“公司”）的关联交易

行为，保证关联交易的公允性，切实保护投资者的利益，根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳小田冷链物流股份有限

公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《企业会计准则第 36 号—关联方
披露》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等非上市公
众公司相关规定，制定本制度。

第二章 关联方和关联关系

第二条 公司的关联方包括关联法人和关联自然人。

第三条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：

（一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

（二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及公司控股子公司以外的
法人或其他组织；

（三）由第四条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、
高级管理人员的除公司及公司控股子公司以外的法人或其他组织；

（四）持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人；

（五）在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内，存在上
述情形之一的；

（六）中国证监会、全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）
或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者
已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

第四条 公司的关联自然人是指：

（一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二）公司董事、监事及高级管理人员；

（三）第三条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员；

（四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、
父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、
配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。

（五）在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内，存在上
述情形之一的；

中国证监会、股转系统或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司
有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。
第五条 关联关系主要是在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控制或施
加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与公司存在的股权关系、人事
关系、管理关系及商业利益关系。

第六条 关联关系应从关联方对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等方

面进行实质判断。

第七条 仅与公司存在下列关系的各方，不构成公司的关联方：

（一）与公司发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机
构。

（二）与公司发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、供应商、特
许商、经销商或代理商。

（三）与公司共同控制合营企业的合营……
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