公告日期：2023-06-27

全国股转公司自律监管措施决定书
股转挂牌公司管理一函〔2023〕47 号

关于对浙江灵通科技股份有限公司及相关
责任主体采取自律监管措施的决定
当事人：

浙江灵通科技股份有限公司（以下简称灵通股份），住所地：浙江省湖州市吴兴区埭溪镇创强路 2 号。

吴炜炜，时任董事长。

李晓罕，时任总经理。

张丽华，时任董事会秘书。

经查明，灵通股份存在以下违规事实：

2022 年 9 月 8 日，灵通股份为控股股东吴炜炜控制的浙江
多面体新材料有限公司与湖州吴兴农村商业银行股份有限公司
埭溪支行签订的额度为 3000 万元的《固定资产借款合同》提供担保，截至 2022 年年末，担保余额为 980 万元，占上一年期末
净资产的比例为 9.89%；截至 2023 年 3 月，担保余额为 3000
万元，占灵通股份上一年期末净资产的比例为 26.56%。上述事项发生时，公司未履行事前审议及披露程序。

灵通股份上述行为，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第八十九条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第三十五条、第三十八条的规定，构成公司治理和信息披露违规。

针对违规担保行为，吴炜炜、李晓罕、张丽华未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《信息披露规则》第三条、《公司治理规则》第五条的规定，应当承担相应责任。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 6.1 条、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，我司做出如下决定：

对灵通股份、吴炜炜、李晓罕、张丽华采取出具警示函的自律监管措施。

特此提出警示如下：

你方应当按照《公司治理规则》《信息披露规则》等相关规则履行审议和信息披露义务。特此告诫你公司及相关责任主体应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。
挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易日内及时披露相应信息。

全国股转公司挂牌公司管理一部

2023 年 6 月 20 日

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