公告日期：2023-04-27

东北证券股份有限公司

关于北京市千叶珠宝股份有限公司

2022 年度公司治理情况专项核查报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）
于 2021 年 10 月 13 日发布的《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通
知》（股转系统办发〔2021〕116 号），东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”、“我司”）对北京市千叶珠宝股份有限公司（以下简称“千叶珠宝”、“公司”）2022 年度公司治理情况开展专项核查，具体情况如下：

一、千叶珠宝基本情况

千叶珠宝（证券代码：833585）于 2015 年 10 月 29 日在全国中小企业股份
转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌，属性为民营企业。公司控股股东为林明杰、实际控制人为林明杰、高晓松、林慧仙，无一致行动人。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、千叶珠宝 2022 年度内部治理相关情况及核查结果

我司项目组针对千叶珠宝 2022 年度内部治理相关情况，主要围绕以下几方面展开：

（一）公司内部制度建设情况

核查程序：我司项目组查阅了千叶珠宝公司章程、三会议事规则、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《投资者关系管理制度》、《利润分配管理制度》、《承诺管理制度》、《信息披露制度》、《财务管理制度》、《印章管理制度》等内部制度文件，获取公司出具的自查报告。

核查结论：截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未建立内幕知情人登记管理制
度，未出现因内幕信息泄露对公司产生不利影响的情况，公司制定的《信息披露管理制度》中规定：“公司股东、实际控制人和其他信息披露义务人未依法配合公司履行信息披露义务的，或者非法要求公司提供内幕信息的，公司有权向全国

股份转让系统公司提出申请，对其实施监管措施”。公司于 2023 年 4 月 26 日召
开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于建立<内幕知情人管理制度>的议案》,该议案尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议通过。

除上述情况外，2022 年度，千叶珠宝各项内部制度健全，符合法律法规及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《公司治理规则》”）、公司章程的有关规定。

（二）公司机构设置情况

核查程序：我司项目组查阅了千叶珠宝公司章程、公司各项内部制度、2022年度千叶珠宝在全国股转系统指定信息披露平台公开披露的公告文件，获取公司出具的自查报告。

核查结论：1、公司董事会 9 人，其中独立董事 3 人，会计专业独立董事 1
人；公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 2 人；公司高级管理人员共 2 人，1
人担任董事，其中董事高晓松兼任公司副总裁；2、公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数未超过公司董事总数的二分之一；3、公司不存在董事会人数低于法定人数的情形；4、公司存在董事会到期未及时换届的情况，具体如下：公司第二届董事会、监事会、高级管理人员的任期于 2021年 1 月 18 日届满，由于公司新一届董事会候选人、监事会候选人的提名工作尚未完成，为了保持相关工作的连续性和稳定性，公司决定董事会、监事会延期换
届，公司高级管理人员的任期也相应顺延，截至 2022 年 3 月 30 日，公司董事会、
监事会换届已完成；5、公司不存在监事会人数低于法定人数的情形；6、公司存在监事会到期未及时换届的情况（详见上述第 4）；7、公司设置了审计委员会、提名委员会、战略发展委员会、内部审计部门，未设薪酬与考核委员会。具体如下：1、审计委员会：公司董事会下设审计委员会，明确了审计委员会在内部监督中的职责权限以及内部监督的程序、方法和要求。审议年度财务报告、年度预决算报告、年度利润分配方案、对公司审计机构聘任出具意见等；2、提名委员会：公司董事会下设提名委员会，主要负责对公司董事及高级管理人员的人选、标准、程序发表意见。报告期内进行了第三届董事换届选举、总裁任免的评审。委员会严格按照会议议事规则和程序，履行职责、发表并签署意见，维护公司及
股东利益；3、战略管委会：公司董事会下设战略管理委员会，负责年度公司战略目标制定。公司管理层分解战略目标，并确定目标达成策略安排，建立发展战略实施的激励约束机制，将各责任单位年度预算目标完成情况纳入经济责任制考评体系，切实做到有奖有惩、奖惩分明，以促进公司发展战略的实现。预算管理委员会后续对战略目标实施、目标达成进行评估管理工作；4、内部审计部门：公司总裁办为内控工作的常设管理机构，负责内部控制评价的具体组织实施工作，成立了内部控制规范工作……
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