公告日期：2023-09-05

国盛证券

关于山东金山地质勘探股份有限公司资金占用及 2023 年半年报无法
充分履行事前审查的风险提示性公告

国盛证券作为山东金山地质勘探股份有限公司（以下简称“金山地质”或“公司”）持续督导主办券商，通过定期报告事前审核，发现公司存在以下情况：一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 公司治理 关联方资金占用 是

2 生产经营 未弥补亏损超过实收股本总额三分之一 是

3 信息披露 主办券商对公司 2023 年半年度报告无 不适用

法充分履行事前审查义务

（二） 风险事项情况
1、关联方资金占用

根据中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司《控股股东及其 他关联方资金占用情况的专项说明》（勤信专字【2023】第 0737 号），2022 年
公司向关联方烟台市宝诚电子商务有限公司预付货款 700 万元，收回 130 万
元，截至 2022 年 12 月 31 日，余额为 570 万元。该交易无真实交易背景，构
成关联方资金占用。

截至 2023 年 6 月 30 日，关联方仍未归还占用的资金。

2、未弥补亏损超过实收股本总额三分之一

根据公司披露的《2023 年半年度报告》（未经审计），截至 2023 年 6 月 30
日，公司合并报表未分配利润为-8,991,922.00元，公司股本总额为22,660,000.00 元，公司未弥补亏损超过实收股本总额三分之一。
3、主办券商对公司 2023 年半年度报告无法充分履行事前审查义务

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》第四条、 第十三条相关规定，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级 管理人员应当配合主办券商持续督导工作，接受主办券商的指导和督促，及时 向主办券商提供相关材料、告知重大事项，为主办券商开展持续督导工作创造 必要条件。主办券商应当对挂牌公司信息披露文件进行事前审查，督导挂牌公 司规范履行信息披露义务。

主办券商按照《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》 的规定履行持续督导义务，多次催促提醒金山地质按相关要求完成 2023 年半 年度报编制工作，提交主办券商事前审查。但公司未能给主办券商预留必要的 审查时间，因此主办券商审查人员无法充分履行对金山地质 2023 年半年度报 告的事前审查工作。
二、 对公司的影响

相关风险事项不涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。

关联方资金占用对公司财务规范管理造成了不利影响，造成公司流动资金 紧张和资金占用风险。公司将积极整改，规范管理，避免再次发生资金占用。
如果公司不能有效提升盈利能力，将对公司经营造成不利影响，公司将积 极采取措施开拓市场，增加业务收入。
三、 风险事项进展情况

主办券商于 2023 年 4 月 21 日披露了《国盛证券关于金山地质资金占用及
未弥补亏损超过实收股本三分之一的风险提示性公告》，截至 2023 年 6 月 30
日，关联方仍未归还占用的资金。
四、 主办券商提示

主办券商将继续审查金山地质 2023 年半年度报告及相关信息披露文件，
如发现已披露文件存在重大错误、遗漏或者误导的，将督促公司进行更正或补 充。

主办券商在知悉上述资金占用后，已及时提示督促公司履行补充审议程序 及信息披露义务，同时归还占用的资金；主办券商继续督促公司整改，持续关 注公司治理、公司经营及信息披露情况。

主办券商提醒广大投资者：

基于上述情况，主办券商提醒广大投资者充分关注上述事项及可能由此产 生的相关风险。
五、 备查文件目录

（一）《公司 2022 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》
（勤信专字【2023】第 0737 号）；

（二）《公司 2023 年半年度报告》。

国盛证券……
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