公告日期：2023-11-28

广州市中崎商业机器股份有限公司董事会

关于内部控制有效性的自我评价报告

广州市中崎商业机器股份有限公司全体股东：

按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合广州市中崎商业机器股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督
的基础上，我们对公司 2023 年 6 月 30 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效
性进行了评价。

一、 公司基本情况

1. 公司历史沿革

公司原名广州市中崎电脑设备有限公司，于 2003 年 5 月 12 日在广州市工商行政管
理 局 登 记 注 册 并 取 得 企 业 法 人 营 业 执 照 。 公 司 的 统 一 社 会 信 用 代 码 为
9144010174991105X7。

2015 年 9 月，经全国中小企业股份转让系统有限责任公司“股转系统函[2015]5948
号”文同意，公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，代码为 833640。

2. 公司经营范围及主要产品

计算机零部件制造；计算机外围设备制造；计算机应用电子设备制造；电子产品零售；电子产品批发；软件开发；软件批发；软件零售；技术进出口；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；货物进出口（专营专控商品除外）；自有房地产经营活动；房屋租赁；计算器及货币专用设备制造；银行 POS机销售；银行 POS 机维护；银行 POS 机租赁；光电子器件及其他电子器件制造；计算机信息安全设备制造；通讯设备及配套设备批发；集成电路制造；信息技术咨询服务；信息系统集成服务；物联网技术研究开发；工业自动控制系统装置制造；非许可类医疗器械经营；衡器制造；医疗、外科及兽医用器械制造；医用电子仪器设备的生产（具体生产范围以《医疗器械生产企业许可证》为准）；许可类医疗器械经营。

二、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则

（一）公司建立内部控制制度的目标

1. 确保公司经营符合国家有关法律法规政策的规定。

2. 建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保证公司经营管理合法合规以及经营活动的有序进行，提高经营效率和效果，促进实现战略目标。
3. 建立良好的内部控制环境及有效的风险控制系统，防止并及时发现纠正错误、违规及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。

4. 规范公司经营行为，保证会计资料、财务报表及信息披露的真实、准确和完整。
5. 保护公司、股东及其他利益相关人的合法权益，维护公司良好形象。

（二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则

1. 合法性原则：内部控制制度的制定必须符合国家有关的法律法规和政策。

2. 全面性原则：内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各项经济业务及相关岗位。

3. 制衡性原则：内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的作用，同时兼顾运营效率。

4. 适应性原则：内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

5. 成本效益原则：内部控制应权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
三、 公司内部控制情况

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《企业内部控制基本规范》等有关规定及其他相关的法律法规，公司制定了一整套较为完整、科学的内部控制制度，并根据公司业务发展状况和经营环境的变化不断补充、完善。

公司截至 2023 年 6 月 30 日内部控制制度建设情况及实施情况如下：

（一）内部控制环境

1. 治理结构

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会的有关规定，建立了规范健全的公司治理结构和议事规则。治理结构方面，公司设立了股东大会、董事会和监事会，分别作为公司的权力机构、执行机构和监督机构。议事规则方面，公司制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作细则》《董事会秘书工作细则》《总经理工作细则》等制度，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。

2. 组织结构

公司已按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织结构。总经理负责公司的日常经营管理工作，并设立了国内销售中心、海外销售中心、售后服务部、采购部、财务部、人事行政部、生产中心、品管部、……
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