公告日期：2024-06-25

证券代码：833665 证券简称：清大天达 主办券商：开源证券
北京清大天达光电科技股份有限公司

监事会制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2024 年 6 月 21 日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于
修订<监事会议事规则>的议案》。具体表决情况如下：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票；本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。本制度尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

监事会议事规则

第一条 为规范监事会的决策行为，保障监事会决策的合法化、科学化、制度化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《治理规则》）等有关法律法规、部门规章、规范性文件以及《北京清大天达光电科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本规则。

第二条 监事会是公司的常设监督机构，对全体股东负责；根据《公司章程》及股东大会授予的职责和权利，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。

第三条 监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。

第四条 监事会行使下列职权：

(一)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

(二)检查公司财务；

(三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，要求董事、高级管理人员提交执行职务的报告，对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议；

(四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正；

(五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

(六)向股东大会会议提出提案；

(七)依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

(八)发现公司经营情况异常,可以进行调查；必要时,可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。

(九)提议召开临时董事会；

(十)《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权

监事会可以要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人员等列席监事会会议，回答所关注的问题。

监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规、部门规章、业务规则或者公司章程的，应当向董事会通报或者向股东大会报告，也可以直接向主办券商或者全国股转公司报告。

第五条 监事会的召开

监事会每六个月至少召开一次会议，会议通知应于会议召开十日以前以书面形式通知全体监事。

监事可以提议召开临时监事会会议。临时会议在三日前以口头或书面方式通知。但如有紧急情形需召开临时监事会会议，监事会主席可随时召集监事会会议，但应给监事以必要的准备时间。

监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由过半数监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。会议由两名以上监事出席方为有效。会议通知应载明下列内容：

1．会议举行日期、地点和会议期限；

2．会议事由及议题；

3．会议通知日期；

监事会会议议题应当事先拟定，并提供相应的决策材料。

第六条 监事会会议由监事会主席或其授权的人组织筹备。

第七条 监事会议事方式：

监事会议事以会议方式进行，对有关议案经过审议讨论后采取记名投票方式表决，并当即宣布表决结果，审议通过的议案形成决议，贯彻实施。在保障监事充分表达意见的前提下，监事会会议可以采用电子通信方式召开并做出决议，并由参会监事签字。

每一监事享有一票表决权，审议事项须经全体监事过半数同意方为通过。监事的表决意向分为同意、回避、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权

当提案与某监事有关联关系时，该监事应当回避，且不得参与表决。

第八条 监事会对下列事项发表独立意见：

（一） 公司依法运作情况，对公司决策程序，内部控制制度，董事、经理、及其他高管人员执行职务时有无违法、违规和损害公司利益的行为，作出评价；
（二） 董事会编制的公司定期报告的书面审核意见；

（三） 检查公司财务情况……
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