公告日期：2024-06-25

证券代码：833665 证券简称：清大天达 主办券商：开源证券
北京清大天达光电科技股份有限公司

关联方资金往来管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2024 年 6 月 21 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过《关于
修订需要股东大会审议的内部治理制度的议案》。具体表决情况如下：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票；本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。本制度尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

关联方资金往来管理制度

第一章 总则

第一条 为规范北京清大天达光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)与控股股东、实际控制人及其他关联方之间的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件和《北京清大天达光电科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《北京清大天达光电科技股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称《关联交易管理制度》）的有关规定，制
定本制度。

第二条 本制度适用于本公司及其子、分公司。

第三条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。

第四条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用(但不限于其他方式)。经营性资金占用是指控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东及其他关联方垫付工资与福利、保险、广告等费用和其他支出、为控股股东及其他关联方有偿或无偿直接或间接拆借资金、代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东及其他关联方使用的资金等。

第五条 本制度所称控股股东是指：

(一) 持有的股份占公司股本总额 50％以上的股东；或

(二) 持有股份的比例不足 50％，但依其持有的股份所享有的表决权已足
以对股东大会的决议产生重大影响的股东；或

(三) 中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

第六条 本制度所称关联方包括关联法人和关联自然人。适用《关联交易管理制度》对关联方的界定。

第二章 控股股东及其他关联方的资金占用

第七条 控股股东、实际控制人及其控制的企业不得以下列任何方式占用公司资金：

（一）公司为控股股东、实际控制人及其控制的企业垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出；

（二）公司代控股股东、实际控制人及其控制的企业偿还债务；

（三）有偿或者无偿、直接或者间接地从公司拆借资金给控股股东、实际控制人及其控制的企业；

（四）不及时偿还公司承担控股股东、实际控制人及其控制的企业的担保责任而形成的债务；

（五）公司在没有商品或者劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其控制的企业使用资金；

（六）中国证监会、全国股转公司认定的其他形式的占用资金情形。

第八条 公司应当审慎向关联方提供财务资助，确有必要的，应当明确财务资助的利率、还款期限等。公司董事会应当对财务资助的必要性、合理性发表意见。

公司不得直接或间接为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控制的企业等关联方提供资金等财务资助。

第九条 公司可以委托关联方进行理财，原则上应选择安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品，不得通过委托理财变相为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控制的企业等关联方提供财务资助。公司董事会应对关联委托理财的必要性、合理性及定价公允性等发表意见。

第十条 公司与控股股东、实际控制人及其他关联方发生的关联交易必须严格按照全国中小企业股份转让系统有限责任公司的规定、《公司章程》及《关联交易管理制度》进行决策和实施。

第十一条 公司严格防止控股股东及其他关联方的非经营性资金占用的行为，并持续建立防止控股股东及其他关联方非经营性资金占用的长效机制。公司财务部门应定期检查公司本部及下属子公司与控股股东及关联方非经营性资金往来情况，杜绝控股股东及关联方的非经营性资金占用情况的发生。

第十二条 公司对关联方或者股东、实际控制人及其关联方提供担保时，需经股东大会审议通过。公司为控股股……
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