公告日期：2024-07-25

中信建投证券股份有限公司
关于新道科技股份有限公司
2024年限制性股票激励计划的

合法合规意见

主办券商

二〇二四年七月

目录

一、关于公司与激励对象是否符合《监管指引第6号》规定的核查意见 ...... 2
二、关于本次激励计划的审议程序和信息披露的核查意见 ...... 3
三、关于激励对象、标的股票来源的核查意见 ...... 4
四、关于激励对象名单公示情况的核查意见 ...... 5五、关于本次激励计划的有效期、限制性股票授予日、限售期、解限售、禁售
期的核查意见 ...... 5六、关于本次激励计划的可行性、相关定价依据和定价方法的合理性、以及是
否有利于公司持续发展、是否损害公司股东利益的核查意见 ...... 8七、关于本次激励计划获授权益、行使权益条件以及绩效考核体系和考核指标
合理性的核查意见 ...... 11八、关于本次激励计划会计处理方法、公允价值确定方法的合理性的核查意见
...... 14
九、关于公司同激励对象签订协议的核查意见 ...... 16十、关于公司及其董事、监事、高级管理人员以及所有激励对象出具承诺的情
况的核查意见 ...... 16
十一、关于激励对象参与本次激励计划的资金来源的核查意见 ...... 18十二、关于本次激励计划草案内容是否符合《监管指引第6号》的规定的核查意
见 ...... 19

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励与员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第6号》”）以及《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》等有关法律、法规、规范性文件的规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”“主办券商”）作为新道科技股份有限公司（以下简称“新道科技”“挂牌公司”“公司”）的主办券商，对新道科技2024年限制性股票激励计划进行审核并出具意见。

如无特别说明，本意见中释义内容和《新道科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本次激励计划草案”）中一致。

一、关于公司与激励对象是否符合《监管指引第6号》规定的核查意见

（一）关于公司是否存在相关负面情况的核查意见

经查阅公司2023年年度审计报告、公司出具的承诺、信用中国、中国执行信息公开网等网络公开信息的查询结果，主办券商认为公司不存在下列情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告的；

2、最近12个月内因证券期货犯罪承担刑事责任或因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚的；

3、因涉嫌证券期货犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查等情形；

4、被列为失信联合惩戒对象名单。

（二）关于激励对象是否存在相关负面情况的核查意见

本次激励计划授予的激励对象1人，为公司总经理田鹏。

经查阅激励对象出具的承诺、中国执行信息公开网、信用中国的查询结果，主办券商认为激励对象不存在下列情形：

1、被中国证监会及派出机构采取市场禁入措施且在禁入期间；

2、存在《公司法》规定的不得担任董事、高管情形；

3、最近12个月内被中国证监会及派出机构给予行政处罚；

4、最近12个月内被中国证监会及其派出机构、全国股转公司认定为不适当人选；

5、被列为失信联合惩戒对象名单；

6、法律法规规定不得参与公司股权激励的情形；

7、中国证监会及股转公司认定的不得实施股权激励的其他情形；

8、对挂牌公司发生上述情形（本意见之“一、（一）关于公司是否存在相关负面情况的核查意见”所述情形）负有个人责任的；

经核查，主办券商认为：挂牌公司与激励对象不存在《监管指引第6号》等相关法律法规规定的明显损害挂牌公司及全体股东利益的情形。

二、关于本次激励计划的审议程序和信息披露的核查意见

2024年7月8日，新道科技召开了第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《新道科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》《新道科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单》《关于提请股东大会授权董事会全权办理2024年限制性股票激励计划相关事宜》《关于提请召开公司2024年第二次临时股东大会》等相关议案，上述议案尚需提交公司股东大会审议。

2024年7月8日，新道科技召开了第三届监事会第十八次会议，审议通过了《新道科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案……
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