公告日期：2019-04-30

中泰证券股份有限公司

关于江苏中孚达科技股份有限公司

股票发行合法合规性的意见

主办券商

（济南市经七路86号）

二○一九年四月

目录

一、关于公司本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见................ 2

二、关于公司治理规范性的意见............................................................ 2

三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见................ 5

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见............................ 6五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资

金的管理和信息披露义务履行情况的意见............................................ 7六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见

..................................................................................................................... 9

七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见.......................... 10八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 10

九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见.......................... 11

十、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见.......................... 13十一、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规

的意见....................................................................................................... 15十二、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见.. 16

十三、主办券商关于非现金资产认购的情况的核查.......................... 17

十四、主办券商认为应当发表的其他意见.......................................... 19

释义

在本合法合规性意见书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：

中泰证券、主办券商 指 中泰证券股份有限公司

公司、中孚达 指 江苏中孚达科技股份有限公司

公司向符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管

本次股票发行 指 理细则》规定的合格投资者发行1,164,285股人民币普通股

股票

瀚璟西鼎 指 宁波市鄞州瀚璟西鼎股权投资合伙企业（有限合伙）

钱易投资 指 上海钱易投资管理有限公司

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中登北京分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

《公司章程》 指 《江苏中孚达科技股份有限公司章程》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》

《发行规定》 指 《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》

《投资者适当性管理

指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》

细则》

《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》

《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》

关于江苏中孚达科技股份有限公司

股票发行合法合规性的意见

江苏中孚达科技股份有限公司经长江证券股份有限公司推荐挂牌并督导至2016年10月31日，后变更持续督导主办券商为中泰……
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