公告日期：2024-08-19

海通证券股份有限公司

关于湖北宏中药业股份有限公司 2022 年员 工持股计划（草案）（第二次修订稿）的
合法合规意见

主办券商：海通证券

2024年8月

目录

释义...... 3
一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见...... 4
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见...... 6
三、关于持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见 ...... 8
四、关于员工持股计划锁定期、转让退出等安排是否合法合规的意见...... 9
五、关于员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见...... 16六、关于员工持股计划草案内容是否符合《监管指引第 6 号》规定的合法合规
的意见 ...... 20
七、关于员工持股计划的结论意见 ...... 21

释义

在本合法合规意见中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

宏中药业、公司、挂牌公司 指 湖北宏中药业股份有限公司

证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

董事会 指 湖北宏中药业股份有限公司董事会

股东大会 指 湖北宏中药业股份有限公司股东大会

《公司章程》 指 湖北宏中药业股份有限公司章程

海通证券、主办券商 指 海通证券股份有限公司

民生证券、前任主办券商 指 民生证券股份有限公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规
则》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《监管指引第6号》 指 《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员
工持计划的监管要求（试行）》

《业务办理指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计
划业务办理指南》

持有人、参与对象、参加对象 指 参加本员工持股计划的公司员工

员工持股计划、本次员工持股计 指 湖北宏中药业股份有限公司2022年员工持股计划

划、本计划

《员工持股计划草案》 指 《湖北宏中药业股份有 限 公 司 2022 年员工持股计划
（草案）（第二次修订稿）》

持有人会议 指 员工持股计划持有人会议

持有人代表 指 经本员工持股计划持有人会议选举的持有人代表

管理委员会 指 员工持股计划管理委员会

高级管理人员 指 宏中药业的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书
和《湖北宏中药业股份有限公司章程》规定的其他人员

《管理办法》 指 《湖北宏中药业股份有限公司2023年第一期员工持股
计划管理办法（第二次修订稿）》

财产份额 ……
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