公告日期：2023-04-25

平安证券股份有限公司

关于浙江斯达电气设备股份有限公司

2022年度治理专项自查及规范活动的专项核查报告

平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“主办券商”）作为浙江斯达电气设备股份有限公司（以下简称“斯达电气”或“公司”）主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发【2021】116号）（以下简称《通知》）等相关工作安排的要求，根据斯达电气自查情况并结合日常督导情况，对斯达电气2022年度公司治理情况开展了专项核查工作，现将本次对斯达电气的核查情况报告如下：
一、 公司基本情况

公司挂牌日期为2015年10月20日，属性为民营企业。

截至2022年12月31日，公司存在实际控制人和控股股东，公司的实际控制人和控股股东为沈树玉，实际控制人于挂牌前取得控制权。公司挂牌后，实际控制人共变化0次。公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。
二、 内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务 是

规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 否

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 否

公司尚未单独建立资金管理制度，在公司财务管理制度中有相关规定。

公司尚未单独建立内幕知情人登记管理制度，在《信息披露管理制度》中对公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员，在信息未正式公开披露前不得泄露内幕消息做出明确规定。
三、 机构设置情况

截至2022年12月31日，公司董事会共7人，其中独立董事0人，会计专业独立董事0人。公司监事会共3人，其中职工代表监事1人。公司高级管理人员共5人，其中3人担任董事。

2022年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董 否

事，人数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

公司是否设置以下机构或人员：

事项 是或否

审计委员会 否

提名委员会 ……
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