公告日期：2024-12-10

西南证券股份有限公司关于

洛阳九久科技股份有限公司
2024年员工持股计划（草案）的

合法合规意见

主办券商：西南证券

（重庆市江北区金沙门路32号）

二〇二四年十二月

目录

释义...... 3
一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见 ......4
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见......9三、关于业绩考核指标的设置、授予价格设定、相关会计处理等员工持股计划
主要内容是否合法合规的意见 ......9
四、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见......13五、关于员工持股计划的锁定期、转让、退出等安排是否合法合规的意见 ....15
六、关于员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见......22七、关于员工持股计划草案内容是否符合《监管指引第6号》规定的合法合规的
意见 ......23
八、关于员工持股计划的结论意见......23

释义

在本合法合规意见中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 指 释义

公司、本公司、挂 指 洛阳九久科技股份有限公司
牌公司、九久科技
员工持股计划、本 指 洛阳九久科技股份有限公司2024年员工持股计划

员工持股计划、本 （草案）

持股计划
员工持股计划管理 指 洛阳九久科技股份有限公司2024年员工持股计划管
办法 理办法

合伙企业、持股平 指 洛阳九久企业管理中心（有限合伙）
台

持有人会议 指 洛阳九久科技股份有限公司2024年员工持股计划持
有人会议

持有人代表 指 洛阳九久科技股份有限公司2024年员工持股计划持
有人会议选举出来的代表

参与对象、参加对 指 出资参与洛阳九久科技股份有限公司2024年员工持
象、持有人 股计划的公司员工

持有份额 指 参与对象持有的合伙企业出资份额

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股东大会 指 洛阳九久科技股份有限公司股东大会

董事会 指 洛阳九久科技股份有限公司董事会

监事会 指 洛阳九久科技股份有限公司监事会

职工代表大会 指 洛阳九久科技股份有限公司职工代表大会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《监管指引第6号》 指 《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员
工持股计划的监管要求（试行）》

《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股
计划业务办理指南》

《公司章程》 指 《洛阳九久科技股份有限公司章程》

西南证券、主办券 指 西南证券股份有限公司
商

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：若本文中出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《公众公司办法》”）《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第 6 号》”）《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》（以下简称“《业务办理指南》”）等法律法规的有关规定，洛阳九久科股份有限公司(以下简称“九久科技”或“公司”)制定了《洛阳九久科技股份有限公司2024年员工持股计划（草案）》。

西南证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“西南证券”）作为洛阳九久科技股份有限公司的主办券商，对《洛阳九久科技股份有限公司2024年员工持股计划（草案）》（以下简称“《2024 年员工持股计划（草案）》”、“2024年员工持股计划”或“本员工持股计划”）出具本意见。……
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