公告日期：2024-04-11

关于上海携宁计算机科技股份有限公司向不特定合 格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

辅导工作进展情况报告（第二期）

上海携宁计算机科技股份有限公司(以下简称“辅导对象”、“携宁科技”或“公司”)拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。国泰君安证券股份有限公司（以下简称“辅导机构”、“国泰君安”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《上海携宁计算机科技股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司股票发行上市辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：
一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

1、辅导人员

本辅导期内，国泰君安辅导工作小组由蔡锐、游慧、花浩翔、叶琳颖、曹星儿、杨宇轩、秦力、徐嘉妤、于运博、华曦、谢晨昊共 11 人组成。其中，于运博先生、华曦先生、谢晨昊先生为本辅导期间新增辅导人员，其他辅导人员未发生变更。

以上辅导人员均为国泰君安正式员工，均已取得证券从业资格，具备相关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，其中蔡锐、游慧具备保荐代表人资格。截至本辅导情况报告出具日，以上人员均不存在同时担任四家以上企业辅导工作的情形。

2、接受辅导人员

本辅导期内，接受辅导的人员包括：携宁科技的全体董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及持股 5%（含 5%）以上股份的股东（或其执行事务合伙人）。

2023年12月25日，黄质平先生因个人原因辞去公司监事职务。
2023 年 12 月 28 日，公司第三届监事会第七次会议审议通过提名邵
吉璐为第三届监事会监事候选人。此外，2023 年 12 月 28 日，公司
第三届董事会第九次会议审议通过提名魏继华、沈忻为第三届董事
会独立董事候选人。2024 年 1 月 15 日，公司 2024 年第一次临时股
东大会审议通过前述补选新任监事及聘任独立董事的议案。

2024 年 2 月 27 日，公司董事王萌因个人原因辞去董事职务，辞
职后继续担任常务副总经理、董事会秘书职务。2024 年 2 月 27 日，
公司董事陆宏兵因个人原因辞去董事职务，辞职后继续担任副总经理职务。

（二）辅导时间及方式

国泰君安与携宁科技于2023年12月4日签订辅导协议。2023年12月 5日，携宁科技完成辅导备案。国泰君安于 2024年 1月 11日向贵局报送了第一期辅导工作进展报告。本期辅导工作时间为 2024 年1 月 1 日至本辅导情况报告出具日。

本期主要通过现场尽调、现场集中授课、问题诊断与专题研究、中介机构协调会或访谈等多种方式开展辅导工作。辅导期内，辅导小组成员根据国家法律法规和证监会的相关要求及辅导协议的约定，结合携宁科技的实际情况，对公司及相关人员进行了全面辅导，对公司在筹备上市过程中面临的问题进行了梳理，帮助公司进行全面
清查并提出了切实可行的辅导措施和解决方案，和其他中介机构保持紧密配合，对提出的意见整改落实情况开展持续跟踪。

（三）辅导的主要内容

本辅导期内，国泰君安辅导工作小组根据国家有关法律法规及中国证监会的有关规定，按照辅导协议及已制定的辅导计划和实施方案，了解公司治理情况、业务开展情况、财务工作规范情况等，指导公司开展规范整改等。本期辅导开展的主要工作为：

1、召开中介机构协调会，会同辅导对象的董事、监事和有关高级管理人员对阶段性工作进行总结并规划下一步工作，期间持续督促公司从各方面改善并规范运作，取得了持续良好的效果；

2、按照中国证监会及交易所对向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的相关审核要求，对辅导对象在整改中遇到的问题进行了专题讨论，形成并持续落实相应的解决方案；

3、对辅导对象展开全方位的尽职调查，进一步尽调并取得底稿资料，对公司的历史沿革、公司治理、规范运行、财务体系等方面进行梳理，督促发行人就尽职调查中发现的相关问题进行规范和整改；

4、重点了解辅导对象的业务情况、财务会计管理体系、内部制度建设等情况。本辅导期内，公司现有内部控制制度运作有效，公司内部控制情况得到优化和完善；

5、对公司股东大会、董事会和监事会会议的召开情况进行了跟踪了解，对公司本辅导期内董事、监事和高级管理人员的勤勉尽责情况进行了跟踪调查。本辅导期内，公司董事、监事和高级管理人员均能勤勉尽责的履行各自职责，公司治理结构及规范运作情况良
好。

（四）证券服务机构……
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