公告日期：2024-04-26

证券代码：833855 证券简称：三楷深发 主办券商：财达证券

河北三楷深发科技股份有限公司

关于募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 募集资金基本情况

2020 年 4 月 9 日，公司召开第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司定
向发行说明书的议案》，该议案于 2020 年 4 月 29 日召开的 2020 年第二次临时股东大会
审议通过。本次股票发行数量为 4,790,000 股，每股发行价格 3.50 元，募集资金16,765,000 元。

公司于 2020 年 5 月 29 日取得全国中小企业股份转让系统出具的《关于对河北三楷
深发科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函〔2020〕1296 号）。

2020 年 6 月 18 日，发行对象按照认购要求将认购金额全部缴纳到账，并经中兴财
光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中兴财光华审验字（2020）第 102003号《验资报告》。

2020 年 7 月 20 日，公司在全国中小企业股份转让系统发布了《股票定向发行新增
股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》。新增股份于 2020 年 7 月 23 日在全
国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
二、 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》和《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河北三楷深发科技股份有限公司募集资金管理制度》。

公 司 在 中国光大银行股份有限公司石家庄 槐安西路支行开立了账号为
75180188000148585的募集资金专户，三楷深发与中国光大银行股份有限公司石家庄分行、国融证券股份有限公司签订了《募集资金专户三方监管协议》。2020年7月10日，公司召开第二届董事会第十五次会议审议通过《关于河北三楷深发科技股份有限公司与浙商证券股份有限公司签署持续督导协议的议案》与《关于变更持续督导券商后重新签订募集资金三方监管协议的议案》,2020年7月28日，公司第四次临时股东大会审议通过《关于河北三楷深发科技股份有限公司与浙商证券股份有限公司签署持续督导协议的议案》；公司主办券商变更为浙商证券后，三楷深发与中国光大银行股份有限公司石家庄分行、浙商证券重新签订了《募集资金专户三方监管协议》。

由于部分项目实施主体为三楷深发子公司和孙公司，为便于对募集资金的监管，公司第二届董事会第十六次会议审批通过《关于明确部分募集资金投资项目实施主体暨对子公司增资的议案》，明确“高铁加固板块工艺改进和团队及售后服务团队建设”项目实施主体为公司全资子公司河北金铎建设工程有限公司（以下简称“河北金铎”），投资额280万元；“被动房集成服务平台项目（一期）项目建设”由全资子公司河北金铎下属控股子公司北京中汇能宜居建筑设计咨询有限公司（以下简称“中汇能”）实施，投资额300万元。2020年8月31日，三楷深发、河北金铎与浙商证券、交通银行股份有限
公 司 河 北 省 分 行 签 署 了 《 募 集 资 金 专 户 三 方 监 管 协 议 》 ， 专 户 账 号 为
131720000013000503955；2020年10月29日，三楷深发、河北金铎、中汇能与浙商证券、中国光大银行股份有限公司石家庄分行签署了《募集资金专户三方监管协议》，专户账号为75180188000154153。2022年7月4日，公司召开第三届董事会第六次会议审议通过《关于河北三楷深发科技股份有限公司与财达证券股份有限公司签署持续督导协议的议案》与《关于变更持续督导券商后重新签订募集资金三方监管协议的议案》,2022年7月21日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过《关于河北三楷深发科技股份有限公司与财达证券股份有限公司签署持续督导协议的议案》，公司主办券商变更为财达证券后，三楷深发、河北金铎、中汇能与财达证券、中国光大银行股份有限公司石家庄分行重新签订了《募集资金专户三方监管协议》。
三、 本报告期募集资金的实际使用情况

本报告期存在变更募集资金用途的情形，不存在使用募集资金置换预先投入自筹……
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