公告日期：2023-03-31

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于海诺尔环保产业股份有限公司

治理专项自查及规范活动的专项核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“主办券商”）作为海诺尔环保产业股份有限公司（以下简称“海诺尔”或“公司”）主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称《通知》）等相关工作安排的要求，根据公司自查情况并结合日常督导情况，对公司 2022 年度治理情况开展了专项核查工作。现将本次对公司治理专项自查及规范活动的核查情况报告如下：

一、挂牌公司基本情况

公司中文全称 海诺尔环保产业股份有限公司

证券简称 海诺尔

证券代码 833896

法定代表人 骆毅力

成立时间 2010 年 11 月 28 日

挂牌时间 2015 年 11 月 02 日

分层情况 创新层

行业（挂牌公司管理型 N 水利、环境和公共设施管理业-78 公共设施管理业-782 环境

行业分类） 卫生管理-7820 环境卫生管理

主要产品与服务项目 为中小城市量身定制适合其自身特点的城市生活垃圾处理综合
解决方案，同时提供生活垃圾处理设施方面的投资、建设及运
营服务

普通股股票交易方式 集合竞价交易

普通股总股本（股） 109,500,000

控股股东及实际控制人 骆毅力

二、内部制度建设情况

截至报告出具日，挂牌公司已对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程，建立了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露事务管理制度、募集资金管理制度以及防范控股股东及关联方资金占用管理制度。

经核查，公司已按照相关法律法规规定的要求完善公司章程，建立内部制度，内部制度建设符合相关法律法规规定。公司将持续完善公司内部制度建设，提高规范化、制度化管理水平。

三、机构设置情况

挂牌公司已按照《公司法》、《公司章程》等规章制度设立了股东大会、董事
会和监事会。公司董事会共 9 人，其中独立董事 3 人，会计专业独立董事 1 人；
公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人；公司高级管理人员共 7 人，其中 4
人担任董事。2022 年挂牌公司董事会、监事会不存在低于法定人数的情形。

经核查，公司内部机构设置符合相关法律法规规定。

四、董监高任职履职情况

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关情形 否

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不 否
适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合 否
担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 是

总经理兼任财务负责人或董事会秘书 ……
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