公告日期：2024-05-09

证券代码：833962 证券简称：方富创投 主办券商：首创证券
北京方富创业投资管理股份有限公司对外投资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2024 年 5 月 9 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于修
订公司相关治理制度的议案》，本议案无需提交股东大会审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

北京方富创业投资管理股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总则

第一条 为了加强北京方富创业投资管理股份有限公司（以下简称“公司”）
对外投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《全国中小企业股份转让系统公司治理规则》和《北京方富创业投资管理股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称对外投资是指公司为达到获取长期收益为目的，将现
金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织或个人的行为。包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。公司主营业务为风险投资（含风险投资基金管理），因日常经营需要设立合伙企业投资载体、对基金的跟投及部分项目的非控股投资等业务属于公司的日常经营业务，公司日常经营所进行的对外投资（包括但不限于投资决策、岗位分工、执行控制、投后管理及投资处置等）均由公司投
资决策委员会按照相关规定进行决策。

第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公
司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。

第四条 控股子公司、下属基金及公司作为执行事务合伙人管理的企业的
投资活动参照本办法实施指导、监督及管理。

第二章 投资决策

第五条 公司对外投资的决策机构主要为股东大会、董事会或董事长、投资
决策委员会。具体权限划分如下：

（一）公司除规定需要经董事会和股东大会审议通过的对外投资事项之外，公司日常经营所进行的对外投资活动均由公司投资决策委员会审议决定。

（二）董事长有权决定按连续 12 个月内累计计算原则，低于公司最近一期经审计净资产 30%的对外投资事宜（日常经营所进行的对外投资除外）；

（三）董事会有权决定按连续 12 个月内累计计算原则，低于公司最近一期经审计净资产 50％的对外投资事宜（日常经营所进行的对外投资除外）；

（四）按连续 12 个月内累计计算原则，公司累计对外投资金额等于或超过公司最近一期经审计的净资产 50%的，应由董事会向股东大会提交预案，经股东大会审议通过后生效（日常经营所进行的对外投资除外）。

股东大会审议上述对外投资事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上通过。

若对外投资属关联交易事项，则应按公司关于关联交易事项的决策权限执行。

第六条 在股东大会、董事会或董事长决定对外投资事项以前，公司有关部
门应根据项目情况逐级向董事长、董事会直至股东提供拟投资项目的可行性研究报告及相关资料，以便其作出决策。

第三章 岗位分工

第七条 由公司负责对外投资管理的部门对公司对外投资项目进行可行性研究与评估。

（一）项目立项前，首先应充分考虑公司目前业务发展的规模与范围，对外
投资的项目、行业、时间、预计的投资收益；其次要对投资的项目进行调查并收集相关信息；最后对已收集到的信息进行分析、讨论并提出投资建议，报公司董事会或董事长立项备案。

（二）项目立项后，负责成立投资项目评估小组，对已立项的投资项目进行可行性分析、评估，同时可聘请有资质的中介机构共同参与评估。评估时应充分考虑国家有关对外投资方面的各种规定并确保符合公司内部规章制度，使一切对外投资活动能在合法的程序下进行。

第八条 公司财务部门负责对外投资的财务管理。公司对外投资项目确定后，由公司财务部门负责筹措资金，协同有关方面办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户等工作，并实行严格的借款、审批与付款手续。

第九条 公司负责对外投资管理的部门对公司长期权……
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