公告日期：2020-04-30

证券代码：834078 证券简称：盛唐文娱 主办券商：中原证券
北京盛唐文娱科技股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经 2020 年 4 月 30 日召开的第二届董事会第十九次会议审议通过。本议
案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：
第一章 总则
第一条 为规范北京盛唐文娱科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）关联交易行为，保证关联交易的公允性，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、、《非上市公众公司监督管理制度》及《北京盛唐文娱科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)，特制定《北京盛唐文娱科技股份有限公司关联交易管理制度》(以下简称“本制度”)。
第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务的事项。
第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则：
（一）平等、自愿、等价、有偿的原则；
（二）公平、公正、公开的原则；
（三）关联方如享有股东大会表决权，除特殊情况外，应当回避表决；
（四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应当回避，若无法回避，可参与表决，但必须单独出具声明；

（五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应当聘请专业评估师、独立财务顾问。
第二章 关联人和关联交易的范围
第四条 公司的关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。
对关联人的实质判断应从其对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等方面进行。
第五条 具有下列情形之一的法人，为公司的关联法人：
（一）直接或者间接控制本公司的法人或其他组织；
（二）由前述第（一）项法人直接或者间接控制的除本公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；
（三）由公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；
（四）持有本公司 5%以上股份的法人或其他组织；
（五）在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内，存在上述情形之一的；
（六）中国证券监督管理委员会或者本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与本公司有特殊关系，可能导致本公司利益对其倾斜的法人或其他组织。
第六条 公司的关联自然人是指：
（一）直接或间接持有公司 5％以上股份的自然人；
（二）公司董事、监事和高级管理人员；
（三）直接或者间接控制公司的法人的董事、监事和高级管理人员；
（四）本条第 1 项和第 2 项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
（五）在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内，存在上述情形之一的；
（六）中国证券监督管理委员会或者本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公本司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。
第七条 因与公司关联法人签署协议或作出安排，在协议生效后符合第五条和第
六条规定的，为公司潜在关联人。
第八条 本制度所指关联交易包括但不限于下列事项：
（一）购买或销售商品；
（二）购买或销售除商品以外的其他资产；
（三）提供或接受劳务；
（四）代理；
（五）租赁；
（六）提供资金（包括以现金或实物形式）；
（七）担保；
（八）管理方面的合同；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）许可协议；
（十一）赠与；
（十二）债务重组；
（十三）非货币性交易；
（十四）关联双方共同投资；
（十五）关键管理人员报酬；
（十六）证券交易所认为应当属于关联交易的其他事项。
第三章 关联交易的决策
第九条 关联交易的决策权限：
（一） 公司与关联人发生下列的关联交易，应当提交股东大会审议：
1、公司与关联方发生的成交金额（提供担保除外）占公司最近一期经审计总资产 5%以上且超过 3000 万元的交易，或者占公司最近一期经审计总资产 30%以上的交易，应当提交股东大会审议；
2、公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应在当董事会审议通过后提交股东大会审议；
3、公司与公司董事、监事和高级管理人员及其配偶发生关联交易，必须由股东大会审议决定。
（二）公司与关联人发生的关联交易达到下列标准之一的，应当提交董事会审议：
1、与关联自然人发生的交易金额达到人民币 50 万元以上的关联交易；
2、与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产 0.5%以上的交易，且超过 3……
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