公告日期：2022-04-27

中泰证券股份有限公司

关于山东恒基集团股份有限公司

2021 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“主办券商”）作为山东恒基集团股份有限公司（以下简称“恒基股份”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司2021 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具如下核查意见：

一、募集资金基本情况

2020 年 12 月公司完成 2020 年第一次股票发行，募集资金
1,504.16 万元，募集资金情况如下：

2020 年 11 月 5 日,第二届董事会第十四次会议审议通过了《定
向发行说明书》等与股票发行相关的议案，并于 2020 年 11 月 20 日
召开的 2020 年第四次临时股东大会审议通过。公司发行股份数量不超过 316.00 万股，每股价格为人民币 4.76 元，预计发行募集资金总额不超过 1,504.16 万元，募集资金用途为补充流动资金。

2020 年 12 月 2 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出
具了《关于山东恒基集团股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2020]3737 号）。

2020 年 12 月 16 日（认购截止日），公司实际募集资金
15,041,600.00 元。2020 年 11 月 20 日，公司、主办券商、中国工商
银行股份有限公司菏泽分行（以下简称“工商银行”）签署了《募集
资金三方监管协议》。2020 年 12 月 21 日，经中喜会计师事务所（特
殊普通合伙）出具《验资报告》（编号：中喜验字（2020）第 00190号）审验。

2020 年 12 月 30 日，本次发行新增股票完成登记。

二、募集资金存放和管理情况

（一） 募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，经公司第二届董事会第十次会议、公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过，制定了《募集资金管理制度》。另外，公司已与主办券商、相关银行签订了《募集资金三方监管协议》。

（二） 募集资金专户存储情况

单位：人民币元

发行届次 开户银行 银行账号 截至 2021 年 12 备
月 31 日余额 注

2020 年第一 中国工商银行股

次股票发行 份有限公司郓城 1609002738000012004 0.01

支行

注：公司募集资金已使用完毕，账户余额仅为利息。

三、本年度募集资金的实际使用情况

公司 2020 年度第一次股票发行募集资金使用情况如下：

单位：人民币元

项目 金额

一、期初募集资金余额 7,791,832.17

加：本期募集资金金额 0.00

加：本期利息收入 1,379.88

二、本期可使用募集资金金额 7,793,212.05

三、本期实际使用募集资金金额 7,793,212.04

其中：

1、支付货款 7,793,212.04

四、期末余额 ……
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