公告日期：2019-11-05

华安证券

关于宁波鸿立光电科技股份有限公司的风险提示性公告

华安证券作为宁波鸿立光电科技股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

□ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 □ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险
□ 重 大 债 务 违 约 等 财 务 风 险

□重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚
□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险
□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

√公司未能规范履行信息披露义务 □其他

（二） 风险事项情况

宁波鸿立光电科技股份有限公司（以下简称“公司”、“鸿立光电”）未能在
2019 年 8 月 31 日前披露 2019 年半年度报告。根据《全国中小企业股份转让
系统业务规则(试行)》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》
等相关规定，主办券商于 2019 年 9 月 2 日披露了《华安证券关于宁波鸿立光
电科技股份有限公司的风险提示性公告》。同时，主办券商已多次主动联系挂 牌公司相关负责人。

截止目前，公司未能在 2019 年 10 月 31 日前披露 2019 年半年度报告，公
司股票存在被终止挂牌的风险。
二、 风险事项进展情况

鸿立光电仍未能向主办券商提出披露 2019 年半年度报告的申请。

三、 对公司的影响

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和《全国中小企业股
份转让系统挂牌公司信息披露细则》等相关规定，公司在 2019 年 10 月 31 日
前未披露 2019 年半年度报告，公司股票存在被终止挂牌的风险。
四、 主办券商提示

主办券商已经履行对鸿立光电的持续督导义务，已多次通过多种方式提醒 鸿立光电在规定期限内披露定期报告。
主办券商提醒广大投资者：

公司股票存在被终止挂牌的风险，主办券商提醒广大投资者充分关注上述 事项及由此产生的相关风险，慎重作出投资决策。主办券商已多次发布风险提 示公告，敬请广大投资者注意。同时，主办券商将依据全国中小企业股份转让 系统要求及时制定风险应对预案，成立终止挂牌风险处置小组，做好与公司股 东的沟通工作，妥善解决投资者诉求。

公司、主办券商接受投资者咨询的联系人和联系方式如下：

①挂牌公司

联系人：张昆鹏

联系电话：18667837628

②主办券商

联系人：疏孟宇

联系电话：0551-65161650-8014

五、 备查文件目录
无

华安证券
2019 年 11 月 5 日

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。