公告日期：2023-08-25

公告编号：2023-033

证券代码：834303 证券简称：华龙期货 主办券商：国融证券
华龙期货股份有限公司

第三届董事会第五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2023 年 8 月 23 日

2.会议召开地点：公司会议室

3.会议召开方式：通讯表决

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 11 日以书面方式发出
5.会议主持人：董事长陈义军

6.会议列席人员：监事、公司高级管理人员

7.召开情况合法合规性说明：

本次会议的召集、召开和表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。
（二）会议出席情况

会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于 2023 年半年度报告的议案》
1.议案内容：

根据中国证监会监管要求和股转系统公司半年度报告披露格式规范，公司编制了 2023 年半年度报告。

公告编号：2023-033

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本事项不涉及回避表决。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于公司 2023 年上半年风险监管指标的报告》
1.议案内容：

公司 2023 年上半年的风险监管指标全部符合《期货公司风险监管指标管理办法》的规定。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本事项不涉及回避表决。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于聘任公司财务负责人的议案》
1.议案内容：

聘任于莉同志为公司财务负责人，任职期限自本次董事会通过之日计算，至本届董事会任期届满时为止。于莉同志不属于失信联合惩戒对象。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本事项不涉及回避表决。
4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于公司反洗钱制度修订的议案》
1.议案内容：

为了优化反洗钱工作操作流程，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《法人金

公告编号：2023-033

融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》等法律法规，对公司反洗钱相关制度进行修订。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本事项不涉及回避表决。
4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于提议召开 2023 年第三次临时股东大会的议案》
1.议案内容：

根据《公司法》和《公司章程》的规定，本次会议审议的议案涉及股东大
会职权，需提交股东大会审议通过，提议于 2023 年 9 月 11 日召开 2023 年第三
次临时股东大会。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本事项不涉及回避表决。
4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。
三、备查文件目录

《华龙期货股份有限公司第三届董事会第五次会议决议》

华龙期货股份有限公司
董事会
2023 年 8 月 25 日

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