公告日期：2023-01-11

苏州博洋化学股份有限公司

股票定向发行说明书

住所：江苏省苏州市高新区浒墅关镇华桥路 155 号

2023 年 1 月

声明

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、完整。

中国证监会或全国股转公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

目录

目录 .......…….3

释义 .......…….4

一、 关于本次发行无需提供中介机构专项意见的说明...... 5

二、 基本信息 ...... 5

三、 发行计划 ...... 9

四、 本次定向发行对申请人的影响...... 20

五、 本次发行相关协议的内容摘要...... 22

六、 中介机构信息 ...... 25

七、 有关声明 ...... 26

九、 证券服务机构声明 ...... 28

十、 备查文件 ...... 28

释义

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、博洋股份 指 苏州博洋化学股份有限公司

员工持股计划、本员工持股计划、本计划 指 苏州博洋化学股份有限公司2022年员工持

股计划（草案）

苏州宸润昇、有限合伙企业、合伙企业或 苏州宸润昇企业管理合伙企业（有限合

员工持股平台 指 伙），持有人就参与本期员工持股计划共同

出资设立的有限合伙企业

财产份额、持有份额 指 员工持股平台的财产份额，即员工持股计

划份额

持有人、参与对象 指 参与本员工持股计划的董事、监事、高级

管理人员及核心员工

持有人会议 指 员工持股计划持有人会议

股东大会 指 苏州博洋化学股份有限公司股东大会

董事会 指 苏州博洋化学股份有限公司监事会

监事会 指 苏州博洋化学股份有限公司监事会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公

司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《监管指引第 6 号》 指 《非上市公众公司监……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。