公告日期：2023-01-12

中信证券股份有限公司

关于

苏州博洋化学股份有限公司

2023 年员工持股计划

之

合法合规性意见

二〇二三年一月

目录

目录...... 2
释义...... 3
一、关于挂牌公司是否符合《监管指引第 6 号》规定的核查意见...... 4
二、关于参加对象的核查意见...... 4
三、标的股票和资金来源的核查意见...... 5
四、关于本次员工持股计划标的股票定价合理性的核查意见...... 6
五、关于员工持股计划的设立形式、管理模式是否合法合规的意见...... 8
六、关于本次员工持股计划的存续与锁定期限的核查意见...... 9
七、关于本次员工持股计划的变更、调整、终止以及权益处置办法的核查意见 ...... 13
八、关于挂牌公司与认购对象签订协议的核查意见...... 17
九、关于本次员工持股计划的审议程序和信息披露的核查意见 ...... 18十、关于挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员以及所有激励对象出具承诺的情况的
核查意见...... 18十一、关于《苏州博洋化学股份有限公司员工持股计划（草案）》内容是否符合《监管
指引第 6 号》的规定的核查意见...... 19十二、关于本次员工持股计划是否存在明显损害挂牌公司及全体股东利益的情形的意见
...... 20
十三、结论...... 20

释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

释义项目 释义

博洋股份、挂牌公司、公司 指 苏州博洋化学股份有限公司

员工持股计划、激励计划 指 苏州博洋化学股份有限公司 2023 年员工持股计划

《员工持股计划（草案）》 指 《苏州博洋化学股份有限公司员工持股计划（草
案）》

员工持股平台 指 苏州宸润昇企业管理合伙企业（有限合伙）

持有人、参与对象 指 参与本员工持股计划的董事、监事、高级管理人员
及核心员工

持有人会议 指 员工持股计划持有人会议

股东大会 指 苏州博洋化学股份有限公司股东大会

董事会 指 苏州博洋化学股份有限公司监事会

监事会 指 苏州博洋化学股份有限公司监事会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《监管指引第 6 号》 指 《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励与
员工持股计划的监管要求（试行）》

《公司章程》 指 《苏州博洋化学股份有限公司章程》

证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司、全国股转系 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

统

中信证券、主办券商 指 中信证券股份有限公司

《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股
计划业务办理指南》

元 指 人民币元

注：本意见中部分合计数与各明细数之和在尾数上如有差异，系由于四舍五入所致。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《非上市公众公司监管指引第 6 号股权激励与员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第 6 号》”）、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》的有关规定，苏州博洋化学股份有限公司（以下简称“博洋股份”、“挂牌公司”、“公司”）制定了《苏州……
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