公告日期：2024-08-26

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2024-060 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

陕西同力重工股份有限公司

2023 年股票期权激励计划预留授予部分

第一个行权期行权条件成就相关事项

之

独立财务顾问报告

2024 年 8 月

目 录

一、释义...... 1
二、声明...... 3
三、基本假设...... 4
四、本次激励计划的审批程序 ...... 5
五、独立财务顾问意见...... 8 （一）关于本次激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的说明 ... 8
（二）预留授予股票期权行权的具体情况...... 9
（三）关于本次行权与已披露的激励计划存在差异的说明...... 10
（四）结论性意见...... 11
六、备查文件及咨询方式 ...... 12
（一）备查文件...... 12
（二）咨询方式...... 12
一、释义
公司、本公司、上市 指 陕西同力重工股份有限公司
公司
股票期权激励计划、 指 陕西同力重工股份有限公司2023年股票期权激励计划
本激励计划、本计划

本独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于陕西同力重工股份
本独立财务顾问报告 指 有限公司2023年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条
件成就相关事项之独立财务顾问报告

股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买公
司一定数量股票的权利，又称权益。

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得权益的公司（含全资及控股子公司）董
事、高级管理人员和核心员工。

授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日

有效期 指 从权益授予之日起到权益行权或权益注销完毕之日止的时间段

等待期 指 权益授予之日至权益可行权日之间的时间段

激励对象根据本激励计划行使其所拥有的股票期权的行为。在本激励
行权 指 计划中，行权即为激励对象按照激励计划设定的价格和条件购买标的
股票

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

行权价格 指 本激励计划所确定的激励对象购买公司股份的价格

行权条件 指 根据本激励计划激励对象行使股票期权所必须满足的条件

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

北交所、交易所 指 北京证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》

《持续监管办法》 指 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》
《监管指引第3号》 指 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工
持股计划》

《公司考核管理办 指 《陕西同力重工股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理
法》 办法》

《公司章程》 指 《陕西同力重工股份有限公司章程》

元/万元 指 人民币元/万元，中华人民共和国法定货币单位

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由同力股份提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次股权激励计划对同力股份股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公……
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