公告日期：2020-04-29

东海证券股份有限公司

关于浙江东阳中广影视文化股份有限公司
募集资金存放与使用情况的专项核查报告

主办券商

东海证券股份有限公司

二〇二〇年四月

根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等制度要求，东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”或“主办券商”）作为浙江东阳中广影视文化股份有限公司（以下简称“中广影视”或“公司”）的主办券商成立专项
核查小组，对中广影视自 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日期间募集资金的
存放及使用情况进行了专项核查，现将核查情况报告如下：
一、 专项核查范围

本次专项核查的范围为中广影视自2019年1月1日至2019年12月31日期间募集资金的存放及使用情况，即本专项核查报告系针对中广影视股票定向发行募集资金2019年度的存放与使用情况进行报告。
二、 核查程序与方法

1） 联系企业确定检查资料清单；

2） 了解公司募集资金存放与实际使用情况；

3） 获取底稿材料：

① 募集资金专户银行对账单

② 募集资金专户银行日记账

③ 付款涉及的重大合同、银行付款单据

④ 其他相关材料

4） 核查募集资金支出明细表的完整性，并抽查大额的支出项目的合同、
发票、银行付款单据，核查是否符合募集资金存放及使用相关制度的要求。三、专项核查具体情况
（一）募集资金基本情况

公司于 2016 年 4 月 27 日召开中广影视第一届董事会第六次会议，并于 2016
年 4 月 27 日披露了《第一届董事会第六次会议决议公告》、《第二次定向增发股票发行方案》（已取消）、《2016 年第一次临时股东大会通知公告》；于 2016年5月13日召开2016年第一次临时股东大会，并于2016年5月13日披露了《2016年第一次临时股东大会决议公告》。

公司于 2016 年 12 月 8 日召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于修订股票发行方案的议案》，并于 2016 年 12 月 8 日披露了《第一届董事会第
十四次会议决议公告》、《第二次定向增发股票发行方案》（更正公告）、《第二次定向增发股票发行方案》（更正后）、《2016 年第四次临时股东大会通知

公告》；于 2016 年 12 月 23 日召开 2016 年第四次临时股东大会，并于 2016 年
12 月 23 日披露了《2016 年第四次临时股东大会决议公告》。

公司此次定向发行为不确定对象的股票发行。公司部分原在册股东拟认购本次定向发行的股票，根据全国中小企业股份转让系统的最新业务参考，公司决定重新审议《第二次定向增发股票发行方案》，涉及的原在册股东对本次股票发行
方案审议程序予以回避表决。公司于 2017 年 7 月 27 日召开第一届董事会第十八
次会议，审议并通过了《关于股票发行方案的议案》，公司《第二次定向增发股
票发行方案》具体内容不变，以 2016 年 12 月 8 日在全国中小企业股份转让系统
信息披露平台披露的公告为准，并于 2017 年 7 月 27 日披露了《第一届董事会第
十八次会议决议公告》、《2017 年第三次临时股东大会通知公告》；于 2017 年
8 月 11 日召开 2017 年第三次临时股东大会，并于 2017 年 8 月 11 日披露了《2017
年第三次临时股东大会决议公告》。

中广影视在《第二次股票发行认购公告》中，公告了本次募集资金缴款账户杭州银行股份有限公司文创支行，缴款账号：3301040160007806568。本次发行
股票的认购方认购款合计 99,106,391.44 元，于 2017 年 8 月 18 日至 8 月 24 日缴
存进公司三方监管账户内。

2017 年 9 月 6 日，北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)出具[2017]京会兴
验字第 11000009 号《验资报告》。根据该《验资报告》，截至 2017 年 8 月 24
日止，公司已收到认购资金 99,106,391.44 元。

公司本次股票定向发行经向全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系
统”）报送全部备案材料，于 2017 年 9 月 11 日取得《关于浙江东阳中广影视文
化股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2017】5523 号）。截
至 2017 年 9 月 11 日，公司募集资金 99,106,391.44 元，存放于开户行：杭州银
行股份有限公司文创支行，账户：3301040160007……
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