公告日期：2023-05-30

河南利欣制药股份有限公司

股票定向发行说明书

住所：河南省南阳市镇平县城东工业园区

主办券商

中原证券

（郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦）

2023 年 5 月 30 日

声明

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、准确、完整。

中国证监会或全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

目录

一、 基本信息 ...... 5

二、 发行计划 ...... 10

三、 本次定向发行对申请人的影响...... 18

四、 本次发行相关协议的内容摘要...... 20

五、 中介机构信息 ...... 22

六、 有关声明 ...... 24

七、 备查文件 ...... 29

释义

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司/本公司/利欣制药/发行人/挂牌公司 指 河南利欣制药股份有限公司

股东大会 指 河南利欣制药股份有限公司股东大会

董事会 指 河南利欣制药股份有限公司董事会

监事会 指 河南利欣制药股份有限公司监事会

主办券商、中原证券 指 中原证券股份有限公司

股转系统、全国股份转让系统、全国股转 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司公司

高级管理人员 指 公司对总经理、副总经理、财务负责人、

董事会秘书的统称

《公司章程》 指 《河南利欣制药股份有限公司章程》

报告期 指 2021 年、2022 年

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

《募集资金管理制度》 指 《河南利欣制药股份有限公司募集资金管

理制度》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法（2019 年修订）》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当

性管理办法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发

行规则》

元、万元 指 人民币元、万元

一、基本信息

（一）公司概况

公司名称 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。