公告日期：2023-04-26

民生证券股份有限公司

关于河北晓进机械制造股份有限公司

2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“主办券商”）作为河北晓进机械制造股份有限公司（以下简称“晓进机械”或“公司”）持续督导的主办券商，对晓进机械 2022 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：

一、募集资金基本情况

2021 年 11 月 3 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五
次会议，审议通过了《关于<河北晓进机械制造股份有限公司股票定向发行说明
书>的议案》等相关议案，并经 2021 年 11 月 19 日召开的 2021 年度第三次临时
股东大会审议通过。公司本次股票发行对象为 8 名投资者，共发行股票 1,000,000股，股票发行价格为每股 11.00 元人民币，募集资金总额为人民币 11,000,000 元。
公司于 2021 年 12 月 16 日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出
具的《关于对河北晓进机械制造股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]4080 号），对公司本次股票发行予以确认。

截至 2022 年 1 月 20 日止，上述资金全部到位，缴存于公司名下中国建设银
行石家庄开发区支行账户，银行账号：13050161200800002610。并经由大信会计师事务所（特殊普通合伙）验资后出具《验资报告》（大信验字[2022]第 3-00001号）。公司不存在提前使用募集资金的情况。

2022 年 2 月 10 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披
露《股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》（公告编号 2022-005）。新增股份登记总量为 1,000,000 股，其中有限售条件流通股
17 日。

二、募集资金存放和管理情况

公司已根据《股票定向发行规则》的规定，建立并披露了《募集资金管理制度》，明确了募集资金存储、使用、监管和责任追究，以及募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求并遵照执行。公司严格按照
规定建立募集资金专项账户，并于 2022 年 1 月 21 日与存放募集资金的商业银行
和主办券商签订了《募集资金三方监管协议》，为本次股票发行开立募集资金专项账户，银行账户为 13050161200800002610。

公司严格按照审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，严格按照股票发行方案规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形，也不存在提前使用募集资金的情形。

三、募集资金实际使用情况

公司本次定向发行募集资金用途为补充流动资金，仅用于支付原材料采购款，不用于其他用途，公司按照披露的股票发行方案用途存放和使用募集资金，不存
在变更募集资金用途的情况。截至 2022 年 12 月 31 日，公司该次股票发行募集
资金专户余额已使用完毕，具体使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 11,000,000.00

加：存款利息 5,601.53

合计 11,005,601.53

二、已使用募集资金 11,005,034.72

其中：支付原材料采购款项 11,004,743.78

支付汇款手续费 290.94

合计 11,005,034.7……
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