公告日期：2023-04-06

开源证券股份有限公司

关于丽江东巴谷生态文化旅游股份有限公司

2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的要求，开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”、“主办券商”）作为丽江东巴谷生态文化旅游股份有限公司（以下简称“丽江文旅”或“公司”）持续督导的主办券商，对公司2022年度募集资金存放和使用情况进行核查，现将核查情况报告如下：

一、募集资金基本情况

2022年2月16日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过《关于<丽江东巴谷生态文化旅游股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》，该议案于2022年3月3日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于对丽江东巴谷生态文化旅游股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2022]573号）确认，公司发行股份300.00万股。公司本次股票发行价格为人民币3.50元/股，募集资金总额为人民币1,050.00万元。本次募集资金已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2022年4月11日出具了《验资报告》（编号：勤信验字（2022）第 0013号）。

二、募集资金存放和管理情况

2022年4月14日，丽江文旅与开源证券、中国工商银行股份有限公司丽江分行签订了《募集资金三方监管协议》。公司严格按审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，严格按照定向发行说明书规定的用途使用。

本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形，也不存在取得全国股转系统股票发行股份登记函之
前使用募集资金的情形。

三、募集资金实际使用情况

公司2022年第一次定向发行募集资金为10,500,000.00元的用途为补充流动资金。截至2022年12月31日，该募集资金累计已使用2,178,062.00元，尚未使用金额募集资金余额8,440,194.36元，具体情况如下：

项目 金额（元）

（一）募集资金总额 10,500,000.00

加：利息收入扣除手续费净额 1,653.27

加：银行理财产品投资收益 116,603.09

（二）募集资金使用 2,178,062.00

其中：用于发放公司员工薪酬 1,303,529.00

用于发放控股子公司丽江东巴谷康养 874,533.00
产业发展有限公司员工薪酬

（三）尚未使用的募集资金余额 8,440,194.36

截至2022年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为8,440,194.36元，其中活期存款490,194.36元，中国工商银行理财产品余额7,950,000.00元。

2022年度，公司利用闲置募集资金购买理财产品的投资行为已获公司第三届 董 事 会 第 五 次 会 议 及 2022 年 第二次临时股东大会审议通过（详情见公司在www.neeq.com.cn披露的第三届董事会第五次会议、2022年第二次临时股东大会决议公告以及关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告，公告编号分别为2022-038、2022-043、2022-041）。

四、变更募集资金使用情况

截至本报告签署日，公司不存在变更募集资金使用用途的情形，也不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次股票发行募集资金的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改情况

公司严格按照《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发……
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