公告日期：2023-04-25

五矿证券有限公司

关于兰考瑞华环保电力股份有限公司

2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
五矿证券有限公司（以下简称“主办券商”、“五矿证券”）系兰考瑞华环保电力股份有限公司（证券简称：瑞华股份，证券代码：835223，以下简称“瑞华股份”或“公司”）的主办券商。根据 《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，五矿证券对瑞华股份 2022年度募集资金使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

公司 2019 年第一次股票发行情况如下：2019 年 7 月 29 日，公司第二届董事
会第九次会议审议通过了《关于兰考瑞华环保电力股份有限公司 2019 年第一次股票发行方案的议案》（以下简称“《股票发行方案》”）等相关议案，拟向符合投资者适当性管理规定的投资者发行股份 23,000,000 股，发行价格 5.20 元/股，募
集资金总额不超过 119,600,000.00 元 （含 119,600,000.00 元）。上述股票发行方案
经公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过。截至 2019 年 10 月 18 日，公司共
收到募集资金 119,600,000.00 元，扣除与本次发行有关的费用（不含增值税）人民币 783,018.87 元，公司实际募集资金净额 118,816,981.13 元。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金进行审验，并于 2019 年
10 月 28 日，出具了信会师报字[2019]第 ZB11988 号《验资报告》。

2019 年 11 月 4 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于
兰考瑞华环保电力股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2019]4620号）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金制度建立情况

公司董事会根据全国中小企业股份转让系统的相关要求，于 2016 年 9 月 29
日召开 2016 年第二次临时股东大会，审议通过《关于建立<募集资金管理制度>的
议案》，于 2016 年 11 月 14 日召开 2016 年第三次临时股东大会，审议通过《关
于修改募集资金管理制度的议案》。该《募集资金管理制度》（修订版）包含了资金存储、使用、监管和责任追究，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。

（二）募集资金专项账户存储情况

瑞华股份 2019 年第一次股票发行所募集资金，存入募集资金专用账户中国农业银行股份有限公司兰考县支行，账号为 16074101040019579，并与长江证券股份有限公司（以下简称“长江证券”）及中国农业银行股份有限公司兰考县支行签订了《募集资金三方监管协议》。本次募集资金使用用途涉及全资子公司山东兰生能源有限公司（以下简称“兰生能源”）使用，兰生能源在山东曹县农村
商 业 银 行 庄 西 支 行 开 立 了 存 放 及 使 用 本 次 募 集 资 金 的 账 户 ， 账 户 为
3030060284205000010524，该账户仅用来存放与使用募集资金，未做其他用途。
截至 2019 年 11 月 4 日全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于
兰考瑞华环保电力股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2019]4620 号）之时，公司未使用该笔募集资金。

鉴于公司战略发展的需要，经与长江证券充分沟通与友好协商，双方决定解除持续督导协议，并就终止相关事宜达成一致意见。根据中国证监会及全国中小企业股份转让系统的相关要求及规定，公司与五矿证券签订《持续督导协议书》，由五矿证券担任公司的承接主办券商，并履行持续督导义务。本事项经公司第二届董事会第十四次会议和 2019 年年度股东大会审议通过。全国中小企业股份转
让系统有限责任公司于 2020 年 5 月 14 日出具了《关于对主办券商和挂牌公司协
商一致解除持续督导协议无异议的函》，相关协议自该函出具之日起生效，五矿证券自持续督导协议生效之日起开展持续督导工作并承担相应的责任，由此，公司与五矿证券及中国农业银行股份有限公司兰考县支行重新签订了《募集资金三方监管协议》。

三、募集资金的实际使用情况

公司 2019 年度第一次股票发行募集资金的使用用途为：偿还控股股东借款
18,000,000.00 元；全资子公司偿还关联方借款 15,000,000.00 元；补充全资子公司流动资金40,000,000.00元；兰考县产业……
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