公告日期：2023-04-25

五矿证券有限公司

关于兰考瑞华环保电力股份有限公司

治理专项自查及规范活动核查报告

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（以下简称《通 知》）相关要求，五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）对兰考瑞华环保 电力股份有限公司（以下简称“瑞华股份”或“公司”）2022年度的公司治理 情况进行了专项核查，内容如下：

一、瑞华股份内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束机制相关情况

1、内部制度建设

瑞华股份报告期内，公司依据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等的相关规定建立了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等相关规则，已建立起以股东大会、董事会、监事会、经理分权与制衡为特征的公司治理结构。公司历次股东大会、董事会、监事会会议的召集召开程序、决议程序、表决内容均符合法律法规和《公司章程》以及议事规则的规定，运作较为规范。
通过核查，公司已根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程及相关的治理制度。

2、机构设置

截至本报告披露日，公司董事会共5人，其中独立董事0人，会计专业独立董事0人。公司监事会共3人，其中职工代表监事1人。公司高级管理人员共5人，其中1人担任董事。

2022年度瑞华股份不存在如下情形：（1）公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一；（2）公司出现过董事会人数低于法定人数的情形；（3）公司出现过监事会人数低于法定人数的情形。

董事会中有一人兼任高级管理人员：董事李斌国兼任总经理，人数未超过公司董事总数的二分之一。

3、董监高任职履职

瑞华股份董监高履职情况：

事项 是否存在

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的 否

有关情形

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或 否

者认定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认 否

定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限
尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 否

总经理兼任财务负责人或董事会秘书 否

财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会 否

计专业知识背景并从事会计工作三年以上的要求

董事、高级管理人员投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否

董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任合同 是

以外的合同或进行交易

董事连续两次未亲自出席董事会会议 否

董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会 否

议总次数二分之一

2022年公司与关联方郑州光华大酒店有限公司发生关联交易共计5,943.39元，主要交易内容为会务与商务接待。

经公开检索相关信息，未发现瑞华股份现任董事、监事和高级管理人员违反
《公司法》第一百四十六条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形；未发现上述人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认为不适当人选且期限尚未届满的情形；未发现上述人员为失信联合惩戒对象的情形；未发现上述人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监……
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