公告日期：2023-09-28

公告编号：2023-105

证券代码：835287 证券简称：鹏业软件 主办券商：开源证券

成都鹏业软件股份有限公司

关于申请公开发行股票并在北京证券交易所上市暨停牌进展

公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

成都鹏业软件股份有限公司（以下简称“公司”）拟公开发行股票并在北京证券交

易所上市，2023 年 6 月 27 日，公司在开源证券的辅导下，已通过中国证券监督管理委

员会（以下简称“中国证监会”）四川监管局的辅导验收。

一、公司公开发行股票并在北京证券交易所上市相关情况

（一）申请获受理

2023 年 6 月 29 日，公司向北京证券交易所报送了向不特定合格投资者公开发行股

票并上市的申报材料。2023 年 6 月 30 日，公司收到了北京证券交易所出具的《受理通

知书》（GF2023060048)。北京证券交易所已正式受理公司向不特定合格投资者公开发行股票并上市的申请。

2023 年 6 月 30 日，公司招股说明书等申报文件已在北京证券交易所官网披露，披

露的具体网址为 https://www.bse.cn/audit/project_news_detail.htmlid=437。

公司股票已于 2023 年 6 月 30 日停牌。

（二）收到反馈意见或审核问询及回复

2023 年 7 月 25 日，公司收到了北京证券交易所出具的《关于成都鹏业软件股份有

限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》（以下简称“审核问询函”），审核问询的主要问题包括基本情况、业务与技术、公司治理与独立性、财务会计信息与管理层分析、募投项目及其他事项等，具体详见北京证券交易所官网：

公告编号：2023-105

https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-07-25/1690283888_439485.pdf

2023 年 8 月 18 日，为保证问询回复质量，切实做好回复工作，公司向北交所提出

延期回复申请，将审核问询函回复时间延后不超过 20 个工作日，预计于 2023 年 9 月

19 日前回复问询函相关问题。

2023 年 9 月 26 日，公司与保荐机构提交的《关于成都鹏业软件股份有限公司公开

发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函的回复》已在北交所官网披露，具体查阅地址：https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-09-26/1695717614_843283.pdf。

（三）中止审核

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 47 号——向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件》第四条规定：招股说明书引用的财务报告在其最近一期截止日后六个月内有效，特殊情况下发行人可申请适当延长，但最多不超过三个月。依据上述规定，发行人招股说明书引用的财务报告最近一期截止日为

2022 年 12 月 31 日，有效期至 2023 年 6 月 30 日，发行人已于 2023 年 6 月 30 日申请

财务报告有效期延长三个月。

因招股说明书等申请材料所涉财务报告有效期即将到期，依据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》第五十条第一款第（四）项规定，公

司于 2023 年 9 月 27 日向北京证券交易所提交了关于中止审核的申请，待相关工作完成

后，公司将尽快向北交所申请恢复审核。2023 年 9 月 28 日，北京证券交易所同意中止

发行上市审核。

二、风险提示

公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市事项，尚需履行北京证券交易所审核和中国证监会注册等相关程序，存在无法通过北京证券交易所审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法上市的风险。

由于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。