公告日期：2015-12-23

山西证券股份有限公司

关于推荐河北凯成包装股份有限公司

股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，河北凯成包装股份有限公司（以下简称“凯成股份”或“公司”）就其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌并公开转让事宜经过董事会、股东大会批准，并与山西证券股份有限公司（以下简称“山西证券”或“我公司”）签署了《推荐挂牌并持续督导协议书》。

根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》，我公司对凯成股份的业务情况、公司治理情况、财务情况、合法合规情况等事项进行了尽职调查，对凯成股份本次申请股票在全国股份转让系统挂牌并公开转让出具本报告。

一、尽职调查情况

山西证券推荐凯成股份挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对凯成股份进行了尽职调查，调查的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目小组访谈了凯成股份董事长、总经理、财务负责人、核心管理团队等；查阅了公司章程、股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）的会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等材料；了解了公司的生产经营状况、内控制度、财务状况、公司治理、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《河北凯成包装股份有限公司公开转让尽职调查报告》。

项目组查阅了公司的海外销售明细账，核查了与海外业务相关的销售合同、项

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项目组查阅了公司的海外销售明细账，核查了与海外业务相关的销售合 同、报关单、收款凭单、发票、代理货运资料，汇兑损益等资料。

境外销售情况如下：

①境外客户情况

单位：元

年度 境外客户名称（英文） 中文 基本情况 销售方式 销售累计金额

ZENITH

顶峰制药有限

PHARMACEUTICALS 医药企业 直销 366,382.67

公司

LTD

REGENT

2014 李真特研究院 医药企业 直销 46,051.51

LABORATORIES

ADAMJEE 安迪杰制药有

医药企业 直销 82,710.00

PHARMA(PVT)LTD 限公司

哈姆萨巴巴有

HAMZABABA LTD 医药企业 直销 198,445.81

限公司

合计 693,589.99

REGENT

李真特研究院 医药企业 直销 28,110.25

LABORATORIES

LIBRA(PVT)LTD 李博有限公司 医药企业 直销 106,229.00

2015 ADAMJEE 安迪杰制药有

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