公告日期：2023-10-27

上瑞控股
NEEQ : 835312
上瑞控股股份有限公司
2023 年第三季度报告

第一节 重要提示

一、 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二、 公司负责人庞霞、主管会计工作负责人郭小荣及会计机构负责人（会计主管人员）郭小荣保证季度 报告中财务报告的真实、准确、完整。
三、 本季度报告已经挂牌公司董事会审议通过, 不存在未出席审议的董事。
四、 本季度报告未经会计师事务所审计。
五、 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
六、 未按要求披露的事项及原因

本报告不存在未按要求进行披露的事项。
【备查文件目录】

文件存放地点 董事会秘书办公室

1．公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并
备查文件 盖章的财务报表。

2．上瑞控股股份有限公司第三届董事会第十次会议决议。

3、上瑞控股股份有限公司第三届监事会第九次会议决议。

4、报告期内在指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

第二节 公司基本情况

一、 行业信息
√适用 □不适用
1.存续基金情况

报告期内，公司子公司上瑞资管在管存续私募证券投资基金 1 支，具体如下所示：

基金名称 备案情况 组织形 基金规模 已投资金额 已退出
式 认缴规模 实缴规模 投资

上瑞上昆一号私募 已备案（产品编 契约型 22,859,268.43 22,859,268.43 22,859,268.43 0.00

证券投资基金 码：SZP729

2.以自有资产投资情况

公司以自有资金投资了安徽长江产权交易所有限公司，持股比例 8%，该投资不存在股权投资项目方面的利益冲突。

公司子公司上瑞资管未管理股权投资产品。上瑞资管以自有资金投资了安徽太平洋电缆股份有限公司、芜湖市容川机电科技股份有限公司和芜湖市金贸流体科技股份有限公司、安徽水韵环保股份有限公司 4 个股权投资项目，不存在股权投资项目方面的利益冲突。

公司及子公司上瑞资管以自有资金投资了自行管理的证券投资产品,对上瑞上昆一号私募证券投资基金出资 1500 万元，基金结构为净值管理型；上述投资未对产品的其他投资者收益产生影响。

公司及子公司上瑞资管以自有资金投资了其他管理人管理的 2 只私募证券投资产品，1 只私募股权
投资产品，共计 360 万元。

公司及子公司上瑞资管以自有资金直接投资二级市场债券和股票,未出现任何损害上述证券投资基金产品的收益的情形。

为了切实维护全体委托人的利益,公司及子公司上瑞资管制定并严格执行风险控制体系。为了有效防范利益输送与利益冲突,公司及子公司制定了防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度,并严格执行。
二、 主要财务数据

单位：元

项目 报告期末 上年期末 报告期末比上年
（2023年9月30日） （2022年12月31日） 期末增减比例%

资产总计 2,365,508,516.90 1,967,952,187.43 20.20%

归属于挂牌公司股东的净资产 547,241,813.09 536,397,620.54 2.02%

资产负债率%（母公司） 67.39% 6……
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